Preverjanje sankcij in izvozni nadzor
Kako se plovilo, njegovo lastništvo in nasprotna stranka, ki oddaja naročilo, preverijo, preden ponudimo, in delo, ki ga zavrnemo.
Stalno stališče
Vsaka pogodba je predmet preverjanja sankcij in veljavnega prava izvoznega nadzora: ponudba, obisk, kalibracija, nadzorni pregled in dobava dela enako. Stališče se ne spremeni glede na to, kako je delo izvedeno. Velja za delo, ki se izvaja iz naših lastnih storitvenih baz v İstanbulu, İzmiru, İskenderunu, Varni, Constanți in Londonu, za regijsko mobilizacijo iz ene od teh baz in za delo, izvedeno prek partnerskega podjetja v pristanišču, kjer nimamo baze. Partner se preveri, preden je angažiran, iste omejitve pa se prenesejo v naročilo, ki ga pri njem oddamo: vsako naročilo nosi pisno klavzulo, ki od partnerja zahteva, da ravna skladno z ukrepi, določenimi spodaj, potrdi, da niti podjetje niti osebje, ki ga bo poslalo, ni na seznamu, in da obiska ne odda dodatno v podizvajanje, ne da bi nam povedal. Podjetje, ki te klavzule ne sprejme, ne prejme naročila. To izjavo ima v lasti operativni direktor, odgovoren za skladnost s sankcijami. Pregleduje se enkrat na dvanajst mesecev in znova v enem mesecu od spremembe ukrepa, ki doseže to dejavnost.
Zakaj pomorski storitveni dobavitelj preverja
Obisk nikoli ni ena sama nasprotna stranka. Vključuje plovilo, njegovega registriranega lastnika, njegovega operaterja in tehničnega upravitelja, njegovo upravo zastave, v večini primerov zakupnika, agenta ali upravitelja, ki oddaja naročilo, ter pristanišče z lastnim organom in operaterjem terminala. Kateri koli od njih je lahko imenovana oseba ali subjekt oziroma je v sektorju, ki ga dosežejo omejevalni ukrepi. Pošiljanje tehnika na krov, preden je to preverjeno, izpostavi stranko in to podjetje isti kršitvi, zato se preveritev opravi, preden kdor koli potuje in preden je dana cena.
Kaj se preverja in kdaj
Plovilo preverimo po imenu in številki IMO, njegovega registriranega lastnika, njegovega operaterja in tehničnega upravitelja, njegovo zastavo, nasprotno stranko, ki oddaja naročilo — lastnika, upravitelja, zakupnika, agenta ali posrednika — ter pristanišče in terminal obiska. Preverjanje se izvede dvakrat: enkrat pred izdajo ponudbe in znova pred mobilizacijo. Drugi zagon ni formalnost. Imenovanja se dodajajo, lastništvo se prestrukturira, plovila pa preimenujejo med ponudbo in pristankom, tako da za plovilo, ki je bilo pri prvi preveritvi čisto, ni predpostavljeno, da je čisto pri drugi. Preverjanje se izvaja glede na konsolidirane sezname, ki jih objavljajo spodaj imenovani organi, brane z lastnega trenutnega seznama vsakega organa na dan izvedbe preverjanja in ne s prej vzete kopije, zapis vsakega preverjanja — kaj je bilo preverjeno, glede na katere sezname, na kateri datum in kdo — pa se hrani šest let od datuma obiska ali od datuma ponudbe, kjer obisk ne sledi.
Ukrepi, glede na katere preverjamo
Ukrepi Varnostnega sveta Združenih narodov. Omejevalni ukrepi Evropske unije. Ukrepi Združenega kraljestva — UK Sanctions List, ki jo vzdržuje Foreign, Commonwealth and Development Office po Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018, finančne sankcije, ki jih upravlja Office of Financial Sanctions Implementation pri HM Treasury, in trgovinske sankcije, ki jih upravlja Office of Trade Sanctions Implementation pri Department for Business and Trade. Ukrepi Združenih držav, ki jih upravlja Office of Foreign Assets Control, vključno s seznamom Specially Designated Nationals and Blocked Persons. Naše baze, naši ljudje in naša oprema so v Turčiji, Bolgariji, Romuniji in Združenem kraljestvu. Bolgarija in Romunija uporabljata ukrepe Evropske unije. Turčija izvaja ukrepe Združenih narodov in ne sprejema samostojnih imenovanj Evropske unije, Združenega kraljestva in Združenih držav — tam jih uporabljamo kot stvar politike, ne ker bi to zahtevalo turško pravo. Ukrepi, ki dosežejo poravnavo, sledijo subjektu, ki izdaja račun, in njegovemu bančnemu kanalu, ki sta določena pod usmeritvijo plačil spodaj. Kjer se ureditve, ki veljajo za pogodbo, razlikujejo, najstrožja od njih ureja, kaj bomo storili, z eno pridržkom, ki ga raje navedemo, kot da ga prepustimo bralcu, da ga odkrije: Uredba Sveta (ES) št. 2271/96 osebi v Evropski uniji prepoveduje ravnanje skladno z ekstrateritorialnimi ukrepi, naštetimi v njeni Prilogi, tako da naši bolgarski in romunski bazi ukrepe Združenih držav uporabljata le toliko, kolikor pravo Evropske unije dopušča, in kjer se to dvoje spopade, na teh bazah ureja pravo Evropske unije.
Lastništvo, nadzor in identiteta plovila
Plovilu ni treba biti navedeno po imenu, da je v obsegu omejitev. Lastništvo in nadzor sta tisto, kar to odloči: imenovana oseba ali subjekt, ki ima v lasti več kot 50 odstotkov po testih Evropske unije in Združenega kraljestva, 50 odstotkov ali več po pravilu Združenih držav, neposredno ali prek vmesnih deležev, ki se seštevajo — ali ki drugače izvaja nadzor. Kjer je ta test izpolnjen, se omejitve razširijo na podjetje in na plovila, ki jih ima v lasti ali upravlja. Zato pregledamo registriranega lastnika, operaterja, tehničnega upravitelja in, kjer je to mogoče ugotoviti, dejansko lastništvo — ne le ime na potrdilu o registraciji. Sprememba zastave, sprememba imena, novo imenovan upravitelj ali sveži vpis v register plovila ne razbremeni. Vrzel v oddajanju AIS kaže v nasprotno smer: nepojasnjena izguba signala, oddan položaj, ki se ne ujema s tem, kjer je ladja, ali prenos z ladje na ladjo na morju je razlog za natančnejši pregled, ne nevtralno dejstvo. Kjer lastništva ali nadzora ni mogoče ugotoviti do naše zadovoljivosti, plovilo obravnavamo, kot da je imenovano na seznam.
Pristanišča, ki jih ne obiskujemo
Nekatera pristanišča znotraj regij, ki jih sicer pokrivamo, so zaradi sankcij zunaj našega pokritja. Niso navedena v kazalu pokritja, niso iskljiva v njem in niso všteta v 300 pristanišč, ki jih objavlja v 15 regijah. To je odločitev, sprejeta enkrat in uporabljena na samih podatkih, ne vrzel v omrežju in ne baza, ki je še nismo odprli. Zahteva za ponudbo v enem od teh pristanišč privede do zavrnitve, ne do cene. Katera pristanišča, cilji in uprave zastav so izključeni, tukaj ni objavljeno kot seznam: izključitev sledi ukrepom in se premika z njimi, seznam, natisnjen na strani, pa bi bil zastarel, preden bi bil prebran. Stališče o poimenovanem pristanišču, cilju ali zastavi je podano pisno v enem delovnem dnevu, na zahtevo na compliance@shipcertify.com, na dobaviteljski vprašalnik, ki to sprašuje, pa se odgovori na enak način.
Blago z dvojno rabo in nadzorovana dobava
Del tega, kar dobavljamo, je nadzorovan. Radijska oddajna oprema, satelitski terminali, radar, termalna oprema in oprema za nočno vidljivost ter nekateri preskusni, merilni in kalibracijski instrumenti lahko spadajo v nadzorne sezname za dvojno rabo, nadzor pa sledi elementu čez mejo, kdor koli ga kupuje. Pred dobavo ugotovimo končno rabo in končnega uporabnika, plovilo in pristanišče, kamor se element pošilja, ter ali je po dobavi predviden nadaljnji prenos ali ponovni izvoz. Ne dobavljamo, kjer bi bilo potrebno izvozno dovoljenje in ni izdano, in ne sprejemamo zagotovila stranke, da bo nadzorovan element uporabljen za nekaj drugega, kot določa njegova specifikacija. Kjer bi bilo za dobavo potrebno dovoljenje ali odobritev — s strani jurisdikcije, iz katere se element izvaža, ali s strani cilja — ne nadaljujemo, dokler to ni izdano: naročilo se zadrži, stranki pisno povemo, da je zadržano in zakaj, in če je dovoljenje zavrnjeno, se naročilo prekliče, kar je bilo že plačano zanj, pa se vrne. Preden se nadzorovan element sprosti, zahtevamo pisno izjavo o končni rabi z imenom plovila, njegovo številko IMO, pristaniščem dobave in namenom elementa, in brez nje ne pošljemo.
Kdaj zavrnemo delo
Kjer preverjanje privede do ujemanja, ki ga na podlagi dokazov ni mogoče razbremeniti, ali kjer lastništva, nadzora ali končne rabe ni mogoče ugotoviti, zavrnemo. Ne iščemo razlage ukrepov, ki bi delo dopustila, in ne sprejmemo jamstva stranke namesto odgovora. Zavrnitev je podana pisno, z navedbo razloga, kolikor nam ga zakon dopušča navesti, in ni predmet pogajanja: isti obseg na istem plovilu, znova predložen, prejme isti odgovor. Že prevzeto delo se ustavi, če med obiskom prispe imenovanje na seznam. Odločitev o zavrnitvi sprejme operativni direktor in ne oseba, ki je povpraševanje ocenila, in se zabeleži z dokazi, na katerih temelji. Stranka lahko enkrat zaprosi, da se ta odločitev znova pregleda, s pisanjem na compliance@shipcertify.com z dokazi, ki nam prvič niso bili predloženi; pregled izvede operativni direktor, ki ni sodeloval pri prvotni odločitvi, in je odgovorjen v petih delovnih dneh. Dokazi so tisto, kar ponovno odpre zavrnitev. Nič drugega je ne.
Usmeritev plačil in korespondenčno bančništvo
Kako se račun poravna, je del iste preveritve. Fakturiramo nasprotni stranki, imenovani na naročilu, in poravnavo sprejmemo le od te nasprotne stranke, v njenem lastnem imenu, prek bančnega kanala, natisnjenega na računu. Ne sprejemamo plačila od nepovezane tretje osebe, računa ne preusmerjamo ali delimo, da bi plačilo usmerili drugače, in ne sprejemamo gotovine namesto bančnega kanala. Korespondenčna banka lahko plačilo zadrži, zavrne ali vrne iz lastnih razlogov skladnosti; to je stvar med plačnikom in njegovo banko, račun pa velja, dokler nismo dejansko plačani. Subjekt, ki fakturira pogodbo, in račun, na katerega se poravna, sta imenovana v ponudbi in ponovljena na računu. Plačilo se izvede izključno na račun, naveden na našem računu. Ne ravnamo po zahtevi za usmeritev plačila k tretji osebi, na drug račun ali v drugo jurisdikcijo, ne glede na to, od koga se zdi, da prihaja, in ne glede na navedeni razlog — torej če v našem imenu prejmete takšno, je ne plačajte: pokličite pisarno v İstanbulu na +90 216 446 55 00 ali pišite na accounts@shipcertify.com in jo najprej potrdite.
Izražanje pomisleka
Če menite, da bi naša pogodba kršila ukrep, ali imate informacije o lastništvu, nadzoru ali trgovskem vzorcu plovila, ki ga obiskujemo, pišite na compliance@shipcertify.com. Prejem prijave potrdimo v roku, določenem v postopku za pritožbe in prizive na tem spletnem mestu, in jo ocenimo, preden se nadaljuje kateri koli nadaljnji obisk tega plovila. Prijava je lahko podana zaupno — to navedite v sporočilu. Kjer nas prijava zavezuje k obvestitvi pristojnega organa, ga obvestimo.
Kontakt
compliance@shipcertify.com za vse na tej strani, vključno z vprašalnikom za kvalifikacijo dobavitelja, ki sprašuje, kako preverjamo; ti se odgovarjajo pisno, s ponudbo ali na zahtevo. Poslovna povpraševanja in ponudbe gredo na sales@shipcertify.com ali info@shipcertify.com, operativna služba pa teče 24 ur na dan na +90 532 657 48 78. Formalno obvestilo po tej izjavi se poda pisno na compliance@shipcertify.com, naslovljeno na operativnega direktorja, odgovornega za skladnost s sankcijami — imenujemo vlogo in ne posameznika, ker je oseba, ki odgovarja, tisti direktor, ki to odgovornost nosi tisti dan — in po pošti na Office 7408, 58 Peregrine Road, Hainault, Ilford, Essex IG6 3SZ, United Kingdom. Pisno obvestilo se potrdi v enem delovnem dnevu. Kjer je plovilo ob boku, najprej pokličite operativno službo in nadaljujte pisno: ob boku mora odgovor priti v urah.
Zadnja posodobitev: