Санкционный скрининг и экспортный контроль
Как проверяются судно, структура его собственности и контрагент, размещающий заказ, до того как мы даём коммерческое предложение, и от каких работ мы отказываемся.
Постоянная позиция
Каждое взаимодействие подлежит санкционному скринингу и применимому законодательству об экспортном контроле: в равной мере коммерческое предложение, выезд, калибровка, освидетельствование и поставка запасной части. Эта позиция не меняется в зависимости от того, каким образом выполняются работы. Она применяется к работам, выполняемым с наших собственных сервисных баз в Стамбуле, Измире, Искендеруне, Варне, Констанце и Лондоне, к региональной мобилизации с одной из этих баз и к работам, выполняемым через фирму-партнёра в порту, где у нас нет базы. Партнёр проверяется до выдачи ему поручения, и те же ограничения переносятся в заказ, который мы у него размещаем: каждый заказ содержит письменный пункт, обязывающий партнёра соблюдать изложенные ниже меры, подтвердить, что ни сама фирма, ни персонал, который она направит, не включены в санкционные перечни, и не передавать выезд на дальнейший субподряд, не уведомив нас. Фирма, которая не принимает такой пункт, заказ не получает. Ответственность за настоящее заявление несёт операционный директор, отвечающий за соблюдение санкционных требований. Оно пересматривается один раз в двенадцать месяцев, а также повторно — в течение одного месяца с момента изменения меры, которая затрагивает данную деятельность.
Почему поставщик морских услуг проводит скрининг
Выезд никогда не связан лишь с одним контрагентом. В нём задействованы судно, его зарегистрированный собственник, его оператор и технический менеджер, его администрация флага, в большинстве случаев фрахтователь, агент или менеджер, размещающий заказ, и порт со своей администрацией и оператором терминала. Любой из них может оказаться лицом или организацией, включёнными в санкционные перечни, либо относиться к сектору, на который распространяются ограничительные меры. Направление техника на борт до того, как это проверено, подвергает и заказчика, и нашу компанию одному и тому же нарушению, и именно поэтому проверка выполняется до того, как кто-либо выезжает, и до того, как названа цена.
Что проверяется и когда
Мы проверяем судно по названию и номеру ИМО, его зарегистрированного собственника, его оператора и технического менеджера, его флаг, контрагента, размещающего заказ, — собственника, менеджера, фрахтователя, агента или брокера, — а также порт и терминал выезда. Скрининг проводится дважды: один раз до выдачи коммерческого предложения и повторно — до мобилизации. Вторая проверка не является формальностью. В перечни вносятся новые лица, структура собственности перестраивается, а суда переименовываются в промежутке между коммерческим предложением и заходом в порт, поэтому судно, оказавшееся чистым при первой проверке, не предполагается чистым при второй. Скрининг проводится по сводным перечням, публикуемым названными ниже органами, при этом сведения берутся из действующего перечня самого органа на день проведения скрининга, а не из снятой ранее копии, и запись о каждом скрининге — что проверялось, по каким перечням, в какую дату и кем — хранится в течение шести лет с даты выезда либо с даты коммерческого предложения, если выезд не последовал.
Меры, по которым мы проводим проверку
United Nations Security Council measures; European Union restrictive measures; United Kingdom measures, including the consolidated list maintained by the Office of Financial Sanctions Implementation; and United States measures administered by the Office of Foreign Assets Control, including the Specially Designated Nationals and Blocked Persons list. We also apply the national measures of the states we operate from — Türkiye, Bulgaria, Romania and the United Kingdom — because our bases, our people, our equipment and our banking sit in those jurisdictions. Where the regimes that apply to an engagement differ, the strictest of them governs what we will do.
Собственность, контроль и идентичность судна
A vessel does not have to be listed by name to be out of reach. Ownership and control are what decide it: where a designated person or entity holds 50 per cent or more of a company, directly or through intermediate holdings that aggregate, or otherwise controls it, the restrictions extend to that company and to the vessels it owns or operates. We therefore look at registered owner, operator, technical manager and, where it can be established, beneficial ownership — not only the name on the certificate of registry. A change of flag, a change of name, a newly appointed manager or a fresh entry in a register does not clear a vessel, and neither does a gap in its AIS transmission. Where ownership or control cannot be established to our satisfaction, we treat the vessel as though it were designated.
Порты, в которые мы не выезжаем
Некоторые порты внутри регионов, которые мы в остальном обслуживаем, находятся вне нашей зоны обслуживания по санкционным основаниям. Они не включены в указатель зоны обслуживания, недоступны для поиска в нём и не учтены среди 300 портов, которые он публикует в 15 регионах. Это решение, принятое единожды и применённое к самим данным, а не пробел в сети и не база, которую нам ещё предстоит открыть. Запрос коммерческого предложения по одному из таких портов влечёт отказ, а не цену. То, какие порты, направления и администрации флага исключены, здесь в виде перечня не публикуется: исключение следует за мерами и меняется вместе с ними, а перечень, напечатанный на странице, устарел бы ещё до того, как его прочитали. Позиция по конкретно названному порту, направлению или флагу сообщается в письменной форме в течение одного рабочего дня по запросу на compliance@shipcertify.com; на анкету поставщика, в которой об этом спрашивается, ответ даётся тем же порядком.
Товары двойного назначения и контролируемые поставки
Часть того, что мы поставляем, подлежит контролю. Радиопередающее оборудование, спутниковые терминалы, радиолокационное и тепловизионное оборудование, приборы ночного видения, а также отдельные испытательные, измерительные и калибровочные приборы могут подпадать под контрольные списки товаров двойного назначения, и контроль следует за изделием через границу, кто бы его ни покупал. До поставки мы устанавливаем конечное использование и конечного пользователя, судно и порт, в который отгружается изделие, а также предполагается ли после поставки дальнейшая передача или реэкспорт. Мы не осуществляем поставку там, где требовалась бы экспортная лицензия и она отсутствует, и мы не принимаем заверение заказчика о том, что контролируемое изделие будет использовано для иной цели, нежели та, которая указана в его спецификации. Если для поставки требовались бы лицензия или разрешение — со стороны юрисдикции, из которой изделие вывозится, либо со стороны страны назначения, — мы не приступаем к исполнению, пока они не получены: заказ приостанавливается, заказчику письменно сообщается о том, что заказ приостановлен, и о причине, а если в лицензии отказано, заказ аннулируется и всё уплаченное по нему возвращается. До отпуска контролируемого изделия мы запрашиваем письменное заявление о конечном использовании с указанием судна, его номера ИМО, порта поставки и того, для чего предназначено изделие, и без него мы не отгружаем.
Когда мы отказываемся от работы
Если скрининг даёт совпадение, которое не может быть снято имеющимися доказательствами, либо если невозможно установить собственность, контроль или конечное использование, мы отказываем. Мы не ищем такого толкования мер, которое позволило бы выполнить работы, и мы не принимаем гарантию заказчика вместо ответа. Отказ выдаётся в письменной форме с указанием причины в той мере, в какой закон позволяет нам её указать, и он не подлежит обсуждению: тот же объём работ на том же судне, предложенный нам повторно, получает тот же ответ. Уже начатые работы прекращаются, если во время выезда появляется включение в санкционный перечень. Решение об отказе принимается операционным директором, а не лицом, определявшим цену по обращению, и оно фиксируется вместе с доказательствами, на которых основано. Заказчик вправе один раз попросить о повторном рассмотрении такого решения, направив на compliance@shipcertify.com доказательства, которых у нас не было в первый раз; пересмотр проводится операционным директором, не участвовавшим в первоначальном решении, и ответ на него даётся в течение пяти рабочих дней. Возобновить рассмотрение отказа могут только доказательства. Ничто иное этого не делает.
Маршрутизация платежей и корреспондентские банковские отношения
То, каким образом оплачивается счёт, является частью той же проверки. Мы выставляем счёт контрагенту, названному в заказе, и принимаем оплату только от этого контрагента, от его собственного имени, по банковскому каналу, указанному в счёте. Мы не принимаем оплату от постороннего третьего лица, мы не переадресовываем и не дробим счёт для того, чтобы направить платёж иным путём, и мы не принимаем наличные вместо банковского канала. Банк-корреспондент может задержать, отклонить или вернуть платёж по собственным комплаенс-основаниям; это вопрос между плательщиком и его банком, а счёт остаётся в силе до момента, когда оплата нами фактически получена. Юридическое лицо, выставляющее счёт по взаимодействию, и счёт, на который производится оплата, названы в коммерческом предложении и повторно указаны в счёте. Оплата производится только на счёт, указанный в нашем счёте на оплату. Мы не исполняем просьбу направить платёж третьему лицу, на другой счёт или в другую юрисдикцию, от кого бы она ни исходила по её виду и какой бы причиной ни обосновывалась, — поэтому, если Вы получили такую просьбу от нашего имени, не оплачивайте её: позвоните в офис в Стамбуле по номеру +90 216 446 55 00 или напишите на accounts@shipcertify.com и сначала получите подтверждение.
Сообщение о возможном нарушении
Если Вы полагаете, что то или иное наше взаимодействие нарушило бы какую-либо меру, либо располагаете сведениями о собственности, контроле или схеме торговых рейсов судна, на которое мы выезжаем, напишите на compliance@shipcertify.com. Получение сообщения подтверждается в срок, установленный процедурой рассмотрения жалоб и апелляций на настоящем сайте, и сообщение оценивается до того, как состоится любой следующий выезд на это судно. Сообщение может быть сделано конфиденциально — укажите это в письме. Если сообщение обязывает нас уведомить компетентный орган, мы его уведомляем.
Контакты
compliance@shipcertify.com — по любому вопросу, изложенному на настоящей странице, включая анкету квалификации поставщика, в которой спрашивается, как мы проводим скрининг; на такие анкеты ответ даётся в письменной форме, вместе с коммерческим предложением или по запросу. Коммерческие обращения и запросы коммерческих предложений направляются на sales@shipcertify.com или info@shipcertify.com, а операционная служба работает 24 часа в сутки по номеру +90 532 657 48 78. Официальное уведомление в рамках настоящего заявления направляется в письменной форме на compliance@shipcertify.com на имя операционного директора, отвечающего за соблюдение санкционных требований, — мы называем должность, а не конкретное лицо, поскольку отвечает тот директор, который несёт эту ответственность в соответствующий день, — а также почтой по адресу: Office 7408, 58 Peregrine Road, Hainault, Ilford, Essex IG6 3SZ, United Kingdom. Получение письменного уведомления подтверждается в течение одного рабочего дня. Если судно стоит у причала, сначала позвоните в операционную службу, а затем продублируйте письменно: у причала ответ измеряется часами.
Последнее обновление: