प्रतिबंध-स्क्रीनिंग और निर्यात नियंत्रण
कोटेशन देने से पहले पोत, उसके स्वामित्व और ऑर्डर देने वाले प्रतिपक्ष की स्क्रीनिंग किस प्रकार की जाती है, और हम कौन-सा कार्य अस्वीकार करते हैं।
स्थायी स्थिति
प्रत्येक कार्य-व्यवहार प्रतिबंध-स्क्रीनिंग और लागू निर्यात-नियंत्रण विधि के अधीन है: कोटेशन, उपस्थिति, अंशशोधन (calibration), सर्वे और किसी पुर्जे की आपूर्ति — सभी समान रूप से। कार्य किस प्रकार वितरित किया जाता है, इससे यह स्थिति नहीं बदलती। यह İstanbul, İzmir, İskenderun, Varna, Constanța और London स्थित हमारे अपने सेवा केंद्रों से किए गए कार्य पर, इनमें से किसी केंद्र से क्षेत्रीय जुटान पर, तथा जिस बंदरगाह पर हमारा कोई केंद्र नहीं है वहाँ किसी भागीदार फर्म के माध्यम से वितरित कार्य पर लागू होती है। भागीदार की स्क्रीनिंग उसे अनुदेश दिए जाने से पहले की जाती है, और हम उसे जो ऑर्डर देते हैं उसमें वही निर्बंधन आगे संचारित किए जाते हैं: प्रत्येक ऑर्डर में एक लिखित खंड होता है जो भागीदार से अपेक्षित करता है कि वह नीचे निर्धारित उपायों का अनुपालन करे, यह पुष्टि करे कि न वह फर्म और न वे कर्मी, जिन्हें वह भेजेगी, अभिहित (designated) हैं, तथा हमें बताए बिना उपस्थिति का आगे उपसंविदाकरण न करे। जो फर्म उस खंड को स्वीकार नहीं करती, उसे ऑर्डर नहीं दिया जाता। यह वक्तव्य प्रतिबंध-अनुपालन के लिए उत्तरदायी एक संचालन निदेशक के स्वामित्व में है। इसकी समीक्षा प्रत्येक बारह माह में एक बार की जाती है, और इस व्यापार तक पहुँचने वाले किसी उपाय में परिवर्तन होने के एक माह के भीतर पुनः की जाती है।
समुद्री सेवा प्रदाता स्क्रीनिंग क्यों करता है
किसी उपस्थिति में कभी केवल एक ही प्रतिपक्ष नहीं होता। उसमें एक पोत, उसका पंजीकृत स्वामी, उसका संचालक और तकनीकी प्रबंधक, उसका ध्वज प्रशासन, अधिकांश मामलों में एक चार्टरर, ऑर्डर देने वाला एजेंट या प्रबंधक, तथा अपने प्राधिकरण और टर्मिनल संचालक सहित एक बंदरगाह सम्मिलित होते हैं। इनमें से कोई भी अभिहित (designated) व्यक्ति या इकाई हो सकता है, अथवा ऐसे क्षेत्र में हो सकता है जहाँ तक निर्बंधक उपाय पहुँचते हैं। इसकी जाँच हुए बिना किसी तकनीशियन को पोत पर भेजना ग्राहक और इस कंपनी दोनों को एक ही उल्लंघन के जोखिम में डालता है; इसी कारण यह जाँच किसी के यात्रा करने से पहले और कीमत दिए जाने से पहले की जाती है।
किसकी स्क्रीनिंग की जाती है, और कब
हम पोत की स्क्रीनिंग उसके नाम और IMO नंबर से करते हैं, तथा उसके पंजीकृत स्वामी, उसके संचालक और तकनीकी प्रबंधक, उसके ध्वज, ऑर्डर देने वाले प्रतिपक्ष — स्वामी, प्रबंधक, चार्टरर, एजेंट या ब्रोकर — और उपस्थिति के बंदरगाह तथा टर्मिनल की भी स्क्रीनिंग करते हैं। स्क्रीनिंग दो बार चलाई जाती है: एक बार कोटेशन जारी होने से पहले, और दूसरी बार जुटान से पहले। दूसरी बार की स्क्रीनिंग कोई औपचारिकता नहीं है। कोटेशन और बंदरगाह-आगमन के बीच नए अभिहितीकरण जोड़े जाते हैं, स्वामित्व का पुनर्गठन होता है और पोतों के नाम बदल दिए जाते हैं; इसलिए जिस पोत पर पहली जाँच में कोई आपत्ति नहीं थी, उस पर दूसरी जाँच में भी कोई आपत्ति न होने की धारणा नहीं की जाती। स्क्रीनिंग नीचे नामित प्राधिकरणों द्वारा प्रकाशित समेकित सूचियों के विरुद्ध की जाती है, जिन्हें पहले ली गई किसी प्रतिलिपि से नहीं, बल्कि स्क्रीनिंग वाले दिन प्रत्येक प्राधिकरण की अपनी वर्तमान सूची से पढ़ा जाता है; और प्रत्येक स्क्रीनिंग का अभिलेख — क्या जाँचा गया, किन सूचियों के विरुद्ध, किस तारीख को और किसके द्वारा — उपस्थिति की तारीख से छह वर्ष तक, अथवा जहाँ कोई उपस्थिति नहीं होती वहाँ कोटेशन की तारीख से छह वर्ष तक, प्रतिधारित किया जाता है।
जिन उपायों के विरुद्ध हम स्क्रीनिंग करते हैं
United Nations Security Council measures; European Union restrictive measures; United Kingdom measures, including the consolidated list maintained by the Office of Financial Sanctions Implementation; and United States measures administered by the Office of Foreign Assets Control, including the Specially Designated Nationals and Blocked Persons list. We also apply the national measures of the states we operate from — Türkiye, Bulgaria, Romania and the United Kingdom — because our bases, our people, our equipment and our banking sit in those jurisdictions. Where the regimes that apply to an engagement differ, the strictest of them governs what we will do.
स्वामित्व, नियंत्रण और पोत की पहचान
A vessel does not have to be listed by name to be out of reach. Ownership and control are what decide it: where a designated person or entity holds 50 per cent or more of a company, directly or through intermediate holdings that aggregate, or otherwise controls it, the restrictions extend to that company and to the vessels it owns or operates. We therefore look at registered owner, operator, technical manager and, where it can be established, beneficial ownership — not only the name on the certificate of registry. A change of flag, a change of name, a newly appointed manager or a fresh entry in a register does not clear a vessel, and neither does a gap in its AIS transmission. Where ownership or control cannot be established to our satisfaction, we treat the vessel as though it were designated.
वे बंदरगाह जहाँ हम उपस्थित नहीं होते
जिन क्षेत्रों को हम अन्यथा आवृत करते हैं, उनके भीतर के कुछ बंदरगाह प्रतिबंध-संबंधी आधारों पर हमारे कवरेज से बाहर हैं। वे कवरेज सूचकांक में सूचीबद्ध नहीं हैं, उसमें खोजे नहीं जा सकते, और उसमें प्रकाशित 15 क्षेत्रों के 300 बंदरगाहों में गिने नहीं जाते। यह एक बार लिया गया निर्णय है जो डेटा पर ही लागू किया गया है; यह नेटवर्क में कोई कमी नहीं है और न ही कोई ऐसा केंद्र है जिसे हमें अभी खोलना है। उन बंदरगाहों में से किसी पर कोटेशन के अनुरोध पर इनकार मिलता है, कीमत नहीं। कौन-से बंदरगाह, गंतव्य और ध्वज प्रशासन अपवर्जित हैं, यह यहाँ सूची के रूप में प्रकाशित नहीं किया जाता: अपवर्जन उपायों का अनुसरण करता है और उन्हीं के साथ बदलता है, और किसी पृष्ठ पर मुद्रित सूची पढ़े जाने से पहले ही पुरानी पड़ चुकी होगी। किसी नामित बंदरगाह, गंतव्य या ध्वज के संबंध में स्थिति, compliance@shipcertify.com पर अनुरोध करने पर, एक कार्य दिवस के भीतर लिखित रूप में दी जाती है, और जो आपूर्तिकर्ता प्रश्नावली यह पूछती है, उसका उत्तर भी उसी रीति से दिया जाता है।
दोहरे उपयोग की वस्तुएँ और नियंत्रित आपूर्ति
हम जो आपूर्ति करते हैं, उसका एक भाग नियंत्रित है। रेडियो प्रेषण उपकरण, उपग्रह टर्मिनल, रडार, ऊष्मीय और रात्रि-दृष्टि उपकरण तथा कुछ परीक्षण, मापन और अंशशोधन (calibration) उपकरण दोहरे उपयोग की नियंत्रण सूचियों के अंतर्गत आ सकते हैं, और क्रेता कोई भी हो, नियंत्रण उस वस्तु के साथ सीमा पार तक जाता है। आपूर्ति से पहले हम अंतिम उपयोग और अंतिम उपयोगकर्ता, वह पोत तथा वह बंदरगाह जहाँ वस्तु भेजी जा रही है, और यह स्थापित करते हैं कि सुपुर्दगी के बाद आगे अंतरण या पुनर्निर्यात का आशय है या नहीं। जहाँ निर्यात लाइसेंस अपेक्षित होगा और वह धारित नहीं है, वहाँ हम आपूर्ति नहीं करते, और हम ग्राहक का यह आश्वासन स्वीकार नहीं करते कि कोई नियंत्रित वस्तु उसकी विशिष्टि में कथित प्रयोजन से भिन्न किसी प्रयोजन के लिए उपयोग की जाएगी। जहाँ किसी आपूर्ति के लिए लाइसेंस या प्राधिकार अपेक्षित होगा — उस अधिकारक्षेत्र द्वारा जहाँ से वस्तु निर्यात की जाती है, अथवा गंतव्य द्वारा — वहाँ हम उसके प्राप्त होने तक आगे नहीं बढ़ते: ऑर्डर रोक दिया जाता है, ग्राहक को लिखित रूप में बताया जाता है कि ऑर्डर रोका गया है और क्यों, और यदि लाइसेंस अस्वीकार हो जाता है तो ऑर्डर रद्द कर दिया जाता है तथा उसके विरुद्ध पहले किया गया कोई भी भुगतान लौटा दिया जाता है। कोई नियंत्रित वस्तु निर्मुक्त करने से पहले हम एक लिखित अंतिम-उपयोग वक्तव्य माँगते हैं जिसमें पोत, उसका IMO नंबर, सुपुर्दगी का बंदरगाह और वस्तु किस प्रयोजन के लिए है, यह नामित हो; और उसके बिना हम शिपमेंट नहीं करते।
हम कार्य कब अस्वीकार करते हैं
जहाँ स्क्रीनिंग में ऐसा मिलान (match) निकलता है जिसे साक्ष्य के आधार पर निरस्त नहीं किया जा सकता, अथवा जहाँ स्वामित्व, नियंत्रण या अंतिम उपयोग स्थापित नहीं किया जा सकता, वहाँ हम कार्य अस्वीकार कर देते हैं। हम उपायों की ऐसी कोई व्याख्या नहीं खोजते जो उस कार्य की अनुमति दे दे, और हम उत्तर के बदले में ग्राहक से कोई वारंटी स्वीकार नहीं करते। इनकार लिखित रूप में दिया जाता है, और कारण उतना ही कथित किया जाता है जितना विधि हमें कथित करने की अनुमति देती है; तथा वह वार्ता-योग्य नहीं है: उसी पोत पर वही कार्य-क्षेत्र हमारे समक्ष फिर से रखा जाए तो उत्तर वही रहता है। यदि किसी उपस्थिति के दौरान कोई अभिहितीकरण हो जाता है, तो हाथ में लिया गया कार्य रोक दिया जाता है। अस्वीकार करने का निर्णय, पूछताछ की कीमत तय करने वाले व्यक्ति द्वारा नहीं, बल्कि एक संचालन निदेशक द्वारा लिया जाता है, और उसे उन साक्ष्यों सहित अभिलिखित किया जाता है जिन पर वह आधारित है। ग्राहक उस निर्णय पर पुनर्विचार के लिए एक बार अनुरोध कर सकता है, compliance@shipcertify.com पर ऐसे साक्ष्य के साथ लिखकर जो पहली बार हमारे समक्ष नहीं थे; समीक्षा एक ऐसे संचालन निदेशक द्वारा की जाती है जिसने मूल निर्णय में कोई भाग नहीं लिया था, और उसका उत्तर पाँच कार्य दिवसों के भीतर दिया जाता है। इनकार को फिर से खोलने वाला साक्ष्य ही है। अन्य कुछ नहीं।
भुगतान मार्गनिर्धारण और संपर्की बैंकिंग
बीजक (invoice) का निपटान किस प्रकार होता है, यह भी उसी जाँच का भाग है। हम ऑर्डर पर नामित प्रतिपक्ष को बीजक जारी करते हैं और निपटान केवल उसी प्रतिपक्ष से, उसके अपने नाम में, बीजक पर मुद्रित बैंकिंग चैनल के माध्यम से लेते हैं। हम किसी असंबद्ध तृतीय पक्ष से भुगतान नहीं लेते, भुगतान को भिन्न मार्ग से भेजने के लिए किसी बीजक का पता नहीं बदलते और न उसे विभाजित करते हैं, तथा बैंकिंग चैनल के स्थान पर नकद स्वीकार नहीं करते। कोई संपर्की बैंक अपने स्वयं के अनुपालन कारणों से किसी भुगतान में विलंब कर सकता है, उसे अस्वीकार कर सकता है या लौटा सकता है; यह भुगतानकर्ता और उसके बैंक के बीच का मामला है, और जब तक हमें वास्तव में भुगतान नहीं मिल जाता, बीजक प्रभावी बना रहता है। किसी कार्य-व्यवहार का बीजक जारी करने वाली इकाई, तथा वह खाता जिसमें उसका निपटान होता है, कोटेशन में नामित होते हैं और बीजक पर दोहराए जाते हैं। भुगतान केवल हमारे बीजक पर कथित खाते में किया जाता है। किसी तृतीय पक्ष को, किसी अन्य खाते में या किसी अन्य अधिकारक्षेत्र में भुगतान भेजने के अनुरोध पर हम कार्रवाई नहीं करते — वह अनुरोध चाहे किसी की ओर से आया प्रतीत हो और उसके लिए चाहे कोई भी कारण दिया गया हो — इसलिए यदि आपको हमारे नाम से ऐसा कोई अनुरोध मिले, तो उसका भुगतान न करें: पहले +90 216 446 55 00 पर İstanbul कार्यालय को टेलीफ़ोन करें, अथवा accounts@shipcertify.com पर लिखें, और उसकी पुष्टि करा लें।
चिंता की सूचना देना
यदि आपका यह मानना है कि हमारा कोई कार्य-व्यवहार किसी उपाय का उल्लंघन करेगा, अथवा आपके पास उस पोत के स्वामित्व, नियंत्रण या व्यापार-प्रतिरूप के विषय में जानकारी है जिस पर हम उपस्थित हो रहे हैं, तो compliance@shipcertify.com पर लिखें। ऐसी सूचना की पावती इस साइट पर दी गई शिकायत और अपील प्रक्रिया में निर्धारित अवधि के भीतर दी जाती है, और उस पोत पर कोई भी आगामी उपस्थिति आगे बढ़ने से पहले उसका आकलन किया जाता है। सूचना गोपनीय रूप से भी दी जा सकती है — संदेश में यह कह दें। जहाँ कोई सूचना हमें किसी सक्षम प्राधिकरण को अधिसूचित करने के लिए बाध्य करती है, वहाँ हम उसे अधिसूचित करते हैं।
संपर्क
इस पृष्ठ पर दी गई किसी भी बात के लिए compliance@shipcertify.com — इसमें वह आपूर्तिकर्ता-अर्हता प्रश्नावली भी सम्मिलित है जो यह पूछती है कि हम स्क्रीनिंग किस प्रकार करते हैं; उनका उत्तर लिखित रूप में, कोटेशन के साथ अथवा अनुरोध पर दिया जाता है। वाणिज्यिक पूछताछ और कोटेशन sales@shipcertify.com या info@shipcertify.com पर भेजे जाते हैं, और संचालन डेस्क +90 532 657 48 78 पर दिन के 24 घंटे कार्यरत रहता है। इस वक्तव्य के अंतर्गत औपचारिक सूचना लिखित रूप में compliance@shipcertify.com पर दी जाती है, जो प्रतिबंध-अनुपालन के लिए उत्तरदायी संचालन निदेशक को संबोधित होती है — हम भूमिका का नाम देते हैं, किसी व्यक्ति का नहीं, क्योंकि उत्तर देने वाला वही निदेशक होता है जिस पर उस दिन वह उत्तरदायित्व होता है — तथा डाक द्वारा Office 7408, 58 Peregrine Road, Hainault, Ilford, Essex IG6 3SZ, United Kingdom पर। लिखित सूचना की पावती एक कार्य दिवस के भीतर दी जाती है। जहाँ पोत बर्थ पर लगा हुआ है, वहाँ पहले संचालन डेस्क को टेलीफ़ोन करें और उसके बाद उसे लिखित रूप में भेजें: पोत के बर्थ पर लगे होने पर उत्तर घंटों में आना होता है।
अंतिम बार अद्यतन: