Filtrage des sanctions et contrôle des exportations
Comment le navire, sa structure de propriété et la contrepartie qui passe la commande sont soumis au filtrage avant que nous n’établissions un devis, et les travaux que nous refusons.
La position permanente
Tout engagement est soumis au filtrage des sanctions et au droit applicable en matière de contrôle des exportations : un devis, une intervention, un étalonnage, une visite comme la fourniture d’une pièce. La position ne change pas selon le mode d’exécution des travaux. Elle s’applique aux travaux exécutés depuis nos propres bases de service d’İstanbul, d’İzmir, d’İskenderun, de Varna, de Constanța et de Londres, à la mobilisation régionale depuis l’une de ces bases, et aux travaux exécutés par l’intermédiaire d’une entreprise partenaire dans un port où nous ne détenons aucune base. Un partenaire est soumis au filtrage avant d’être mandaté, et les mêmes restrictions lui sont répercutées dans la commande que nous lui passons : chaque commande comporte une clause écrite lui imposant de respecter les mesures exposées ci-dessous, de confirmer que ni l’entreprise ni le personnel qu’elle enverra ne font l’objet d’une désignation, et de ne pas sous-traiter davantage l’intervention sans nous en informer. Une entreprise qui n’accepte pas cette clause ne reçoit pas la commande. La présente déclaration relève d’un directeur des opérations responsable de la conformité aux sanctions. Elle est réexaminée une fois tous les douze mois, et de nouveau dans le mois qui suit une modification d’une mesure atteignant cette activité.
Pourquoi un prestataire de services maritimes procède au filtrage
Une intervention ne met jamais en présence une seule contrepartie. Elle fait intervenir un navire, son propriétaire inscrit, son exploitant et son gestionnaire technique, son administration du pavillon, dans la plupart des cas un affréteur, l’agent ou le gestionnaire qui passe la commande, ainsi qu’un port avec sa propre autorité et son exploitant de terminal. L’un quelconque d’entre eux peut être une personne ou une entité désignée, ou relever d’un secteur atteint par des mesures restrictives. Envoyer un technicien à bord avant que cela n’ait été vérifié expose le client et la présente société au même manquement, et c’est pourquoi la vérification est effectuée avant tout déplacement et avant la communication d’un prix.
Ce qui est soumis au filtrage, et quand
Nous soumettons au filtrage le navire, par son nom et son numéro OMI, son propriétaire inscrit, son exploitant et son gestionnaire technique, son pavillon, la contrepartie qui passe la commande — propriétaire, gestionnaire, affréteur, agent ou courtier — ainsi que le port et le terminal de l’intervention. Le filtrage est exécuté deux fois : une première fois avant l’émission d’un devis, et de nouveau avant la mobilisation. Le second passage n’est pas une formalité. Des désignations sont ajoutées, des structures de propriété sont remaniées et des navires sont rebaptisés entre un devis et une escale ; un navire qui était en règle au premier contrôle n’est donc pas présumé l’être au second. Le filtrage est effectué au regard des listes consolidées publiées par les autorités désignées ci-dessous, lues sur la liste à jour propre à chaque autorité le jour où le filtrage est exécuté plutôt que sur une copie prise antérieurement, et un enregistrement de chaque filtrage — ce qui a été contrôlé, au regard de quelles listes, à quelle date et par qui — est conservé pendant six ans à compter de la date de l’intervention ou, à défaut d’intervention, de la date du devis.
Les mesures au regard desquelles nous procédons au filtrage
United Nations Security Council measures; European Union restrictive measures; United Kingdom measures, including the consolidated list maintained by the Office of Financial Sanctions Implementation; and United States measures administered by the Office of Foreign Assets Control, including the Specially Designated Nationals and Blocked Persons list. We also apply the national measures of the states we operate from — Türkiye, Bulgaria, Romania and the United Kingdom — because our bases, our people, our equipment and our banking sit in those jurisdictions. Where the regimes that apply to an engagement differ, the strictest of them governs what we will do.
Propriété, contrôle et identité du navire
A vessel does not have to be listed by name to be out of reach. Ownership and control are what decide it: where a designated person or entity holds 50 per cent or more of a company, directly or through intermediate holdings that aggregate, or otherwise controls it, the restrictions extend to that company and to the vessels it owns or operates. We therefore look at registered owner, operator, technical manager and, where it can be established, beneficial ownership — not only the name on the certificate of registry. A change of flag, a change of name, a newly appointed manager or a fresh entry in a register does not clear a vessel, and neither does a gap in its AIS transmission. Where ownership or control cannot be established to our satisfaction, we treat the vessel as though it were designated.
Ports où nous n’intervenons pas
Certains ports situés à l’intérieur des régions que nous couvrons par ailleurs sont exclus de notre couverture pour des motifs de sanctions. Ils ne figurent pas dans l’index de couverture, n’y sont pas interrogeables et ne sont pas comptés dans les 300 ports qu’il publie dans 15 régions. Il s’agit d’une décision prise une fois pour toutes et appliquée aux données elles-mêmes, et non d’une lacune du réseau ni d’une base que nous n’aurions pas encore ouverte. Une demande de devis pour l’un de ces ports donne lieu à un refus, non à un prix. Les ports, destinations et administrations de pavillon exclus ne sont pas publiés ici sous forme de liste : l’exclusion suit les mesures et évolue avec elles, et une liste imprimée sur une page serait périmée avant même d’être lue. La position sur un port, une destination ou un pavillon déterminé est communiquée par écrit dans un délai d’un jour ouvrable, sur demande adressée à compliance@shipcertify.com, et un questionnaire fournisseur qui la demande reçoit la même réponse.
Biens à double usage et fournitures contrôlées
Une partie de ce que nous fournissons est soumise à contrôle. Les équipements de radiocommunication en émission, les terminaux satellitaires, les radars, les équipements thermiques et de vision nocturne ainsi que certains instruments d’essai, de mesure et d’étalonnage peuvent relever des listes de contrôle des biens à double usage, et le contrôle suit le bien au passage d’une frontière, quel qu’en soit l’acquéreur. Avant toute fourniture, nous établissons l’utilisation finale et l’utilisateur final, le navire et le port vers lesquels le bien est expédié, ainsi que l’existence d’un transfert ultérieur ou d’une réexportation envisagés après la livraison. Nous ne fournissons pas lorsqu’une licence d’exportation serait requise et n’est pas détenue, et nous n’acceptons pas l’assurance donnée par un client selon laquelle un bien contrôlé serait utilisé à une autre fin que celle qu’énonce sa spécification. Lorsqu’une licence ou une autorisation serait requise pour une fourniture — par la juridiction depuis laquelle le bien est exporté ou par celle de destination —, nous ne donnons pas suite tant qu’elle n’est pas en place : la commande est suspendue, le client est informé par écrit de cette suspension et de son motif, et si la licence est refusée, la commande est annulée et toute somme déjà versée à ce titre est restituée. Avant la remise d’un bien contrôlé, nous demandons une déclaration écrite d’utilisation finale désignant le navire, son numéro OMI, le port de livraison et la destination du bien, et nous n’expédions pas sans elle.
Quand nous refusons des travaux
Lorsque le filtrage produit une correspondance qui ne peut être levée au vu des éléments disponibles, ou lorsque la propriété, le contrôle ou l’utilisation finale ne peuvent être établis, nous refusons. Nous ne recherchons pas une lecture des mesures qui autoriserait les travaux, et nous n’acceptons pas la garantie d’un client en lieu et place d’une réponse. Le refus est notifié par écrit, avec l’indication du motif dans la mesure où la loi nous permet de l’exposer, et il n’est pas négociable : la même étendue de travaux sur le même navire présentée à nouveau reçoit la même réponse. Les travaux déjà en cours sont arrêtés si une désignation intervient pendant une intervention. La décision de refuser est prise par un directeur des opérations et non par la personne qui a chiffré la demande, et elle est consignée avec les éléments sur lesquels elle repose. Un client peut demander une seule fois que cette décision soit réexaminée, en écrivant à compliance@shipcertify.com avec des éléments dont nous ne disposions pas la première fois ; le réexamen est effectué par un directeur des opérations n’ayant pris aucune part à la décision initiale, et il y est répondu dans un délai de cinq jours ouvrables. Seuls des éléments de preuve rouvrent un refus. Rien d’autre ne le fait.
Acheminement des paiements et banques correspondantes
La manière dont une facture est réglée fait partie du même contrôle. Nous facturons la contrepartie désignée sur la commande et n’acceptons de règlement que de cette contrepartie, en son propre nom, par le canal bancaire imprimé sur la facture. Nous n’acceptons pas de paiement d’un tiers étranger à l’opération, nous ne réadressons ni ne fractionnons une facture pour acheminer un paiement autrement, et nous n’acceptons pas d’espèces en lieu et place d’un canal bancaire. Une banque correspondante peut retarder, rejeter ou retourner un paiement pour ses propres motifs de conformité ; c’est là une affaire entre le payeur et sa banque, et la facture demeure due jusqu’à ce que nous soyons effectivement payés. L’entité qui facture un engagement, ainsi que le compte sur lequel il est réglé, sont désignés dans le devis et repris sur la facture. Le paiement n’est effectué que sur le compte indiqué sur notre facture. Nous ne donnons pas suite à une demande de réacheminement d’un paiement vers un tiers, vers un autre compte ou vers une autre juridiction, quelle qu’en soit l’origine apparente et quel qu’en soit le motif invoqué — aussi, si vous en recevez une en notre nom, ne payez pas : téléphonez au bureau d’İstanbul au +90 216 446 55 00, ou écrivez à accounts@shipcertify.com, et faites-la confirmer au préalable.
Signaler une préoccupation
Si vous estimez que l’un de nos engagements contreviendrait à une mesure, ou si vous détenez des informations sur la propriété, le contrôle ou le schéma d’exploitation d’un navire auprès duquel nous intervenons, écrivez à compliance@shipcertify.com. Il est accusé réception d’un signalement dans le délai prévu par la procédure de réclamations et d’appels figurant sur le présent site, et le signalement est évalué avant que toute nouvelle intervention sur ce navire ne se poursuive. Un signalement peut être fait à titre confidentiel — indiquez-le dans le message. Lorsqu’un signalement nous oblige à en informer une autorité compétente, nous l’en informons.
Contact
compliance@shipcertify.com pour tout ce qui concerne la présente page, y compris un questionnaire de qualification fournisseur portant sur nos modalités de filtrage ; il y est répondu par écrit, avec un devis ou sur demande. Les demandes commerciales et les demandes de devis sont adressées à sales@shipcertify.com ou à info@shipcertify.com, et le bureau des opérations fonctionne 24 heures sur 24 au +90 532 657 48 78. Une notification formelle au titre de la présente déclaration est donnée par écrit à compliance@shipcertify.com, à l’attention du directeur des opérations responsable de la conformité aux sanctions — nous désignons la fonction et non une personne, car celui qui répond est le directeur qui exerce cette responsabilité le jour même — ainsi que par voie postale à Office 7408, 58 Peregrine Road, Hainault, Ilford, Essex IG6 3SZ, Royaume-Uni. Une notification écrite est accusée réception dans un délai d’un jour ouvrable. Lorsque le navire est à quai, téléphonez d’abord au bureau des opérations et confirmez-le par écrit : à quai, la réponse doit venir en quelques heures.
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