Sanctiescreening en exportcontrole
Hoe een schip, de eigendom daarvan en de wederpartij die de order plaatst worden gescreend voordat wij offreren, en welke werkzaamheden wij weigeren.
Het vaste standpunt
Elke opdracht is onderworpen aan sanctiescreening en aan het toepasselijke exportcontrolerecht: een offerte, een servicebezoek, een kalibratie, een keuring en de levering van een onderdeel evenzeer. Het standpunt verandert niet met de wijze waarop de werkzaamheden worden geleverd. Het geldt voor werkzaamheden die worden uitgevoerd vanuit onze eigen servicebases in İstanbul, İzmir, İskenderun, Varna, Constanța en Londen, voor regionale mobilisatie vanuit een van die bases, en voor werkzaamheden die via een partneronderneming worden geleverd in een haven waar wij geen base hebben. Een partner wordt gescreend voordat hij wordt ingeschakeld, en dezelfde beperkingen worden doorgegeven in de order die wij bij hem plaatsen: elke order bevat een schriftelijke bepaling die de partner verplicht de hieronder uiteengezette maatregelen na te leven, te bevestigen dat noch de onderneming noch het personeel dat zij zal sturen op een sanctielijst is geplaatst, en het servicebezoek niet verder uit te besteden zonder ons daarvan in kennis te stellen. Een onderneming die die bepaling niet wil aanvaarden, ontvangt de order niet. Deze verklaring valt onder de verantwoordelijkheid van een operationeel directeur die verantwoording aflegt over sanctienaleving. Zij wordt eenmaal per twaalf maanden herzien, en opnieuw binnen één maand na een wijziging van een maatregel die deze bedrijfstak raakt.
Waarom een maritieme dienstverlener screent
Een servicebezoek betreft nooit één wederpartij. Er zijn een schip bij betrokken, de geregistreerde eigenaar daarvan, de exploitant en technisch beheerder, de vlaggenstaatadministratie, in de meeste gevallen een bevrachter, de agent of beheerder die de order plaatst, en een haven met een eigen autoriteit en terminalexploitant. Elk van hen kan een aangewezen persoon of entiteit zijn — op een sanctielijst geplaatst — of zich bevinden in een sector waarop beperkende maatregelen van toepassing zijn. Een technicus aan boord sturen voordat dat is gecontroleerd, stelt de klant en deze onderneming bloot aan dezelfde overtreding; daarom wordt de controle uitgevoerd voordat iemand reist en voordat een prijs wordt gegeven.
Wat wordt gescreend, en wanneer
Wij screenen het schip op naam en IMO-nummer, de geregistreerde eigenaar daarvan, de exploitant en technisch beheerder, de vlag, de wederpartij die de order plaatst — eigenaar, beheerder, bevrachter, agent of makelaar — en de haven en de terminal van het servicebezoek. De screening wordt tweemaal uitgevoerd: eenmaal voordat een offerte wordt uitgebracht, en opnieuw vóór de mobilisatie. De tweede keer is geen formaliteit. Tussen een offerte en een havenaanloop worden aanwijzingen toegevoegd, wordt de eigendomsstructuur geherstructureerd en worden schepen hernoemd, zodat van een schip dat bij de eerste controle vrij was niet wordt aangenomen dat het bij de tweede vrij is. De screening wordt uitgevoerd aan de hand van de geconsolideerde lijsten die worden gepubliceerd door de hieronder genoemde autoriteiten, gelezen uit de eigen actuele lijst van elke autoriteit op de dag waarop de screening wordt uitgevoerd en niet uit een eerder gemaakte kopie, en een registratie van elke screening — wat is gecontroleerd, tegen welke lijsten, op welke datum en door wie — wordt zes jaar bewaard vanaf de datum van het servicebezoek, of vanaf de datum van de offerte wanneer geen servicebezoek volgt.
De maatregelen waaraan wij toetsen
United Nations Security Council measures; European Union restrictive measures; United Kingdom measures, including the consolidated list maintained by the Office of Financial Sanctions Implementation; and United States measures administered by the Office of Foreign Assets Control, including the Specially Designated Nationals and Blocked Persons list. We also apply the national measures of the states we operate from — Türkiye, Bulgaria, Romania and the United Kingdom — because our bases, our people, our equipment and our banking sit in those jurisdictions. Where the regimes that apply to an engagement differ, the strictest of them governs what we will do.
Eigendom, zeggenschap en scheepsidentiteit
A vessel does not have to be listed by name to be out of reach. Ownership and control are what decide it: where a designated person or entity holds 50 per cent or more of a company, directly or through intermediate holdings that aggregate, or otherwise controls it, the restrictions extend to that company and to the vessels it owns or operates. We therefore look at registered owner, operator, technical manager and, where it can be established, beneficial ownership — not only the name on the certificate of registry. A change of flag, a change of name, a newly appointed manager or a fresh entry in a register does not clear a vessel, and neither does a gap in its AIS transmission. Where ownership or control cannot be established to our satisfaction, we treat the vessel as though it were designated.
Havens waar wij geen servicebezoeken uitvoeren
Sommige havens binnen de regio’s die wij voor het overige bestrijken, vallen op sanctiegronden buiten ons dekkingsgebied. Zij zijn niet opgenomen in de dekkingsindex, zijn daarin niet doorzoekbaar, en tellen niet mee in de 300 havens die daarin worden gepubliceerd, verspreid over 15 regio’s. Dat is een besluit dat eenmaal is genomen en op de gegevens zelf is toegepast; het is geen leemte in het netwerk en geen base die wij nog moeten openen. Een offerteaanvraag voor een van die havens levert een weigering op, geen prijs. Welke havens, bestemmingen en vlaggenstaatadministraties zijn uitgesloten, wordt hier niet als lijst gepubliceerd: de uitsluiting volgt de maatregelen en beweegt met die maatregelen mee, en een op een pagina afgedrukte lijst zou verouderd zijn voordat zij was gelezen. Het standpunt over een met name genoemde haven, bestemming of vlag wordt binnen één werkdag schriftelijk gegeven, op verzoek aan compliance@shipcertify.com, en een leveranciersvragenlijst waarin daarom wordt gevraagd, wordt op dezelfde wijze beantwoord.
Producten voor tweeërlei gebruik en gecontroleerde leveringen
Een deel van wat wij leveren is aan controle onderworpen. Radiozendapparatuur, satellietterminals, radar, thermische en nachtzichtapparatuur en bepaalde beproevings-, meet- en kalibratie-instrumenten kunnen onder de controlelijsten voor tweeërlei gebruik vallen, en de controle volgt het artikel over de grens, ongeacht wie het koopt. Vóór levering stellen wij het eindgebruik en de eindgebruiker vast, het schip en de haven waarnaar het artikel wordt verzonden, en of na levering doorlevering of wederuitvoer wordt beoogd. Wij leveren niet waar een uitvoervergunning vereist zou zijn en niet wordt gehouden, en wij aanvaarden geen verzekering van een klant dat een gecontroleerd artikel voor iets anders zal worden gebruikt dan het doel dat de specificatie ervan vermeldt. Waar voor een levering een vergunning of toestemming vereist zou zijn — door het rechtsgebied van waaruit het artikel wordt uitgevoerd, of door de bestemming — gaan wij niet verder totdat deze er is: de order wordt aangehouden, de klant wordt schriftelijk meegedeeld dat de order wordt aangehouden en waarom, en wordt de vergunning geweigerd, dan wordt de order geannuleerd en wordt al hetgeen daarop reeds is betaald terugbetaald. Voordat een gecontroleerd artikel wordt vrijgegeven, vragen wij om een schriftelijke eindgebruikverklaring waarin het schip, het IMO-nummer daarvan, de haven van aflevering en het doel van het artikel worden vermeld, en zonder die verklaring verzenden wij niet.
Wanneer wij werk weigeren
Waar de screening een treffer oplevert die op het bewijsmateriaal niet kan worden weggenomen, of waar eigendom, zeggenschap of eindgebruik niet kan worden vastgesteld, weigeren wij. Wij zoeken niet naar een lezing van de maatregelen die de werkzaamheden zou toestaan, en wij aanvaarden geen garantie van een klant in plaats van een antwoord. Een weigering wordt schriftelijk gegeven, met vermelding van de reden voor zover de wet ons toestaat die te vermelden, en zij is niet onderhandelbaar: dezelfde opdrachtomvang op hetzelfde schip die opnieuw aan ons wordt voorgelegd, krijgt hetzelfde antwoord. Reeds lopende werkzaamheden worden gestaakt indien tijdens een servicebezoek een aanwijzing op een sanctielijst plaatsvindt. Het besluit tot weigering wordt genomen door een operationeel directeur en niet door degene die de aanvraag heeft geprijsd, en het wordt vastgelegd met het bewijsmateriaal waarop het berust. Een klant kan eenmaal verzoeken dat besluit opnieuw te bezien, door te schrijven aan compliance@shipcertify.com met bewijsmateriaal dat ons de eerste keer niet ter beschikking stond; de herbeoordeling wordt uitgevoerd door een operationeel directeur die geen deel heeft gehad aan het oorspronkelijke besluit, en wordt binnen vijf werkdagen beantwoord. Bewijsmateriaal is wat een weigering heropent. Niets anders doet dat.
Betalingsroutering en correspondentbankieren
De wijze waarop een factuur wordt voldaan, maakt deel uit van dezelfde controle. Wij factureren aan de op de order genoemde wederpartij en aanvaarden betaling uitsluitend van die wederpartij, op haar eigen naam, via het bankkanaal dat op de factuur is vermeld. Wij aanvaarden geen betaling van een niet-verbonden derde, wij stellen een factuur niet op een andere naam en splitsen haar niet om een betaling anders te routeren, en wij aanvaarden geen contant geld in plaats van een bankkanaal. Een correspondentbank kan een betaling om haar eigen compliance-redenen vertragen, weigeren of terugsturen; dat is een aangelegenheid tussen de betaler en zijn bank, en de factuur blijft staan totdat wij daadwerkelijk zijn betaald. De entiteit die een opdracht factureert, en de rekening waarop deze wordt voldaan, worden in de offerte genoemd en op de factuur herhaald. Betaling geschiedt uitsluitend op de rekening die op onze factuur is vermeld. Wij geven geen gevolg aan een verzoek om een betaling naar een derde, naar een andere rekening of naar een ander rechtsgebied te leiden, van wie het ook afkomstig lijkt te zijn en welke reden er ook voor wordt gegeven — ontvangt u er dus een op onze naam, betaal die dan niet: bel het kantoor in İstanbul op +90 216 446 55 00, of schrijf aan accounts@shipcertify.com, en laat het eerst bevestigen.
Een melding doen
Meent u dat een opdracht van ons een maatregel zou schenden, of beschikt u over informatie over de eigendom, de zeggenschap of het vaarpatroon van een schip waar wij een servicebezoek uitvoeren, schrijf dan aan compliance@shipcertify.com. De ontvangst van een melding wordt bevestigd binnen de termijn die is vastgelegd in de klachten- en beroepsprocedure op deze site, en de melding wordt beoordeeld voordat een verder servicebezoek aan dat schip doorgang vindt. Een melding kan vertrouwelijk worden gedaan — vermeld dat in het bericht. Waar een melding ons verplicht een bevoegde autoriteit in kennis te stellen, doen wij dat.
Contact
compliance@shipcertify.com voor alles op deze pagina, met inbegrip van een leverancierskwalificatievragenlijst waarin wordt gevraagd hoe wij screenen; die worden schriftelijk beantwoord, bij een offerte of op verzoek. Commerciële aanvragen en offertes gaan naar sales@shipcertify.com of info@shipcertify.com, en de operationele dienst is 24 uur per dag bereikbaar op +90 532 657 48 78. Een formele kennisgeving op grond van deze verklaring wordt schriftelijk gedaan aan compliance@shipcertify.com, gericht aan de operationeel directeur die verantwoording aflegt over sanctienaleving — wij noemen de functie en niet een persoon, omdat degene die antwoordt de directeur is die die verantwoordelijkheid op de betreffende dag draagt — en per post aan Office 7408, 58 Peregrine Road, Hainault, Ilford, Essex IG6 3SZ, Verenigd Koninkrijk. De ontvangst van een schriftelijke kennisgeving wordt binnen één werkdag bevestigd. Ligt het schip langszij, bel dan eerst de operationele dienst en bevestig dit schriftelijk: langszij moet het antwoord binnen uren komen.
Laatst bijgewerkt: