Sanksjonskontroll og eksportkontroll
Hvordan et fartøy, dets eierskap og motparten som legger inn bestillingen, kontrolleres før vi gir tilbud, og hvilket arbeid vi avslår.
Det faste standpunktet
Hvert oppdrag er underlagt sanksjonskontroll og gjeldende eksportkontrollrett: et tilbud, et oppmøte, en kalibrering, en besiktelse og leveransen av en del på samme måte. Standpunktet endrer seg ikke med hvordan arbeidet leveres. Det gjelder arbeid utført fra våre egne servicebaser i İstanbul, İzmir, İskenderun, Varna, Constanța og London, regional mobilisering fra en av disse basene, og arbeid levert gjennom et partnerfirma i en havn der vi ikke har noen base. En partner kontrolleres før den gis oppdrag, og de samme restriksjonene videreføres i bestillingen vi legger inn hos den: hver bestilling inneholder en skriftlig klausul som krever at partneren etterlever tiltakene angitt nedenfor, bekrefter at verken firmaet eller personalet det vil sende er listeført, og ikke setter oppmøtet videre ut til andre uten å si det til oss. Et firma som ikke vil godta den klausulen, får ikke bestillingen. Denne erklæringen eies av en driftsdirektør som er ansvarlig for sanksjonsetterlevelse. Den gjennomgås én gang hver tolvte måned, og på nytt innen én måned etter en endring i et tiltak som berører denne handelen.
Hvorfor en leverandør av marine tjenester kontrollerer
Et oppmøte er aldri én motpart. Det involverer et fartøy, dets registrerte eier, dets operatør og tekniske driftsansvarlige, dets flaggmyndighet, i de fleste tilfeller en befrakter, agenten eller driftsselskapet som legger inn bestillingen, og en havn med sin egen myndighet og terminaloperatør. Hvem som helst av dem kan være en listeført person eller enhet, eller ligge i en sektor som restriktive tiltak rekker inn i. Å sende en tekniker om bord før det er kontrollert, utsetter kunden og dette selskapet for det samme bruddet, og derfor gjøres kontrollen før noen reiser og før en pris blir gitt.
Hva som kontrolleres, og når
Vi kontrollerer fartøyet ved navn og IMO-nummer, dets registrerte eier, dets operatør og tekniske driftsansvarlige, dets flagg, motparten som legger inn bestillingen — eier, driftsselskap, befrakter, agent eller megler — og havnen og terminalen for oppmøtet. Kontrollen kjøres to ganger: én gang før et tilbud utstedes, og på nytt før mobilisering. Den andre kjøringen er ingen formalitet. Listeføringer legges til, eierskap restruktureres og fartøyer skifter navn mellom et tilbud og et havneanløp, så et fartøy som var rent ved den første kontrollen, antas ikke å være rent ved den andre. Kontrollen utføres mot de konsoliderte listene som er publisert av myndighetene navngitt nedenfor, lest fra hver myndighets egen gjeldende liste den dagen kontrollen kjøres og ikke fra en kopi tatt tidligere, og en oppføring om hver kontroll — hva som ble kontrollert, mot hvilke lister, på hvilken dato og av hvem — oppbevares i seks år fra datoen for oppmøtet, eller fra tilbudsdatoen der det ikke følger noe oppmøte.
Tiltakene vi kontrollerer mot
United Nations Security Council measures; European Union restrictive measures; United Kingdom measures, including the consolidated list maintained by the Office of Financial Sanctions Implementation; and United States measures administered by the Office of Foreign Assets Control, including the Specially Designated Nationals and Blocked Persons list. We also apply the national measures of the states we operate from — Türkiye, Bulgaria, Romania and the United Kingdom — because our bases, our people, our equipment and our banking sit in those jurisdictions. Where the regimes that apply to an engagement differ, the strictest of them governs what we will do.
Eierskap, kontroll og fartøyets identitet
A vessel does not have to be listed by name to be out of reach. Ownership and control are what decide it: where a designated person or entity holds 50 per cent or more of a company, directly or through intermediate holdings that aggregate, or otherwise controls it, the restrictions extend to that company and to the vessels it owns or operates. We therefore look at registered owner, operator, technical manager and, where it can be established, beneficial ownership — not only the name on the certificate of registry. A change of flag, a change of name, a newly appointed manager or a fresh entry in a register does not clear a vessel, and neither does a gap in its AIS transmission. Where ownership or control cannot be established to our satisfaction, we treat the vessel as though it were designated.
Havner vi ikke betjener
Noen havner innenfor de regionene vi ellers dekker, er utenfor dekningen vår på sanksjonsgrunnlag. De er ikke oppført i dekningsoversikten, ikke søkbare i den, og ikke medregnet i de 300 havnene den publiserer på tvers av 15 regioner. Det er en beslutning som er tatt én gang og anvendt på selve dataene, ikke et hull i nettverket og ikke en base vi ennå ikke har åpnet. En forespørsel om tilbud i en av disse havnene gir et avslag, ikke en pris. Hvilke havner, destinasjoner og flaggmyndigheter som er utelatt, publiseres ikke som en liste her: utelatelsen følger tiltakene og flytter seg med dem, og en liste trykt på en side ville være utdatert før den ble lest. Standpunktet om en navngitt havn, destinasjon eller flagg gis skriftlig innen én arbeidsdag, på forespørsel til compliance@shipcertify.com, og et leverandørspørreskjema som ber om det, besvares på samme måte.
Flerbruksvarer og kontrollert leveranse
En del av det vi leverer, er kontrollert. Radiosendeutstyr, satellittterminaler, radar, termisk utstyr og nattsynsutstyr og visse test-, måle- og kalibreringsinstrumenter kan falle inn under kontrollistene for flerbruksvarer, og kontrollen følger gjenstanden over en grense uansett hvem som kjøper den. Før leveranse fastslår vi sluttbruken og sluttbrukeren, fartøyet og havnen gjenstanden sendes til, og om videre overføring eller reeksport er tilsiktet etter levering. Vi leverer ikke der en eksportlisens ville være påkrevd og ikke innehas, og vi godtar ikke en kundeforsikring om at en kontrollert gjenstand skal brukes til noe annet enn det formålet spesifikasjonen angir. Der en lisens eller tillatelse ville være påkrevd for en leveranse — av den jurisdiksjonen gjenstanden eksporteres fra, eller av destinasjonen — går vi ikke videre før den er på plass: bestillingen holdes tilbake, kunden blir skriftlig underrettet om at den er holdt tilbake og hvorfor, og dersom lisensen avslås, kanselleres bestillingen og alt som allerede er innbetalt mot den, tilbakebetales. Før en kontrollert gjenstand frigis, ber vi om en skriftlig sluttbrukererklæring som navngir fartøyet, dets IMO-nummer, leveringshavnen og hva gjenstanden skal brukes til, og vi sender ikke uten den.
Når vi avslår oppdrag
Der kontrollen gir et treff som ikke kan avklares på grunnlag av bevisene, eller der eierskap, kontroll eller sluttbruk ikke kan fastslås, avslår vi. Vi leter ikke etter en lesning av tiltakene som ville tillate arbeidet, og vi godtar ikke en garanti fra en kunde i stedet for et svar. Et avslag gis skriftlig, med begrunnelsen angitt så langt loven tillater oss å angi den, og det er ikke forhandlingsbart: samme omfang på samme fartøy lagt fram for oss på nytt får samme svar. Arbeid som allerede er i gang, stanses dersom en listeføring inntreffer under et oppmøte. Beslutningen om å avslå treffes av en driftsdirektør og ikke av den personen som priset forespørselen, og den registreres sammen med de bevisene den bygger på. En kunde kan én gang be om at den beslutningen vurderes på nytt, ved å skrive til compliance@shipcertify.com med bevis som ikke var framlagt for oss første gang; gjennomgangen utføres av en driftsdirektør som ikke tok del i den opprinnelige beslutningen, og besvares innen fem arbeidsdager. Bevis er det som gjenåpner et avslag. Ingenting annet gjør det.
Betalingsformidling og korrespondentbankforbindelser
Hvordan en faktura gjøres opp, er del av samme kontroll. Vi fakturerer den motparten som er navngitt i bestillingen, og tar imot oppgjør bare fra den motparten, i dens eget navn, gjennom den bankkanalen som er trykt på fakturaen. Vi tar ikke imot betaling fra en uvedkommende tredjepart, vi omadresserer ikke og deler ikke opp en faktura for å rute en betaling annerledes, og vi godtar ikke kontanter i stedet for en bankkanal. En korrespondentbank kan forsinke, avvise eller returnere en betaling av sine egne etterlevelsesgrunner; det er et forhold mellom betaleren og betalerens bank, og fakturaen står ved lag til vi faktisk er betalt. Selskapet som fakturerer et oppdrag, og kontoen det gjøres opp til, er navngitt i tilbudet og gjentatt på fakturaen. Betaling skjer bare til den kontoen som er angitt på fakturaen vår. Vi handler ikke etter en anmodning om å rute en betaling til en tredjepart, til en annen konto eller til en annen jurisdiksjon, uansett hvem den ser ut til å komme fra og uansett hvilken grunn som gis for den — så mottar du en slik i vårt navn, skal du ikke betale den: ring İstanbul-kontoret på +90 216 446 55 00, eller skriv til accounts@shipcertify.com, og få den bekreftet først.
Melde inn en bekymring
Mener du at et oppdrag av vårt ville bryte et tiltak, eller har du opplysninger om eierskapet, kontrollen eller handelsmønsteret til et fartøy vi møter opp hos, skriv til compliance@shipcertify.com. En melding bekreftes mottatt innen fristen fastsatt i prosedyren for klager og anker på dette nettstedet, og vurderes før et videre oppmøte på det fartøyet gjennomføres. En melding kan gis i fortrolighet — si det i meldingen. Der en melding forplikter oss til å underrette en kompetent myndighet, underretter vi den.
Kontakt
compliance@shipcertify.com for alt på denne siden, inkludert et leverandørkvalifiseringsskjema som spør hvordan vi kontrollerer; slike besvares skriftlig, sammen med et tilbud eller på forespørsel. Kommersielle henvendelser og tilbud går til sales@shipcertify.com eller info@shipcertify.com, og driftsvakten er betjent 24 timer i døgnet på +90 532 657 48 78. En formell melding etter denne erklæringen gis skriftlig til compliance@shipcertify.com, adressert til den driftsdirektøren som er ansvarlig for sanksjonsetterlevelse — vi navngir rollen og ikke en enkeltperson, fordi den som svarer, er den direktøren som har det ansvaret den dagen — og per post til Office 7408, 58 Peregrine Road, Hainault, Ilford, Essex IG6 3SZ, United Kingdom. En skriftlig melding bekreftes mottatt innen én arbeidsdag. Der fartøyet ligger til kai, ring driftsvakten først og følg opp skriftlig: ligger fartøyet til kai, må svaret komme i løpet av timer.
Sist oppdatert: