Sanctions screening at export control
Kung paano ini-screen ang isang barko, ang pagmamay-ari nito at ang counterparty na naghahain ng order bago kami magbigay ng kota, at ang trabahong aming tinatanggihan.
Ang nananatiling posisyon
Ang bawat engagement ay sakop ng sanctions screening at ng naaangkop na batas sa export control: gayundin ang isang quotation, isang attendance, isang calibration, isang survey at ang pagsusuplay ng isang part. Hindi nagbabago ang posisyon batay sa kung paano inihahatid ang trabaho. Naaangkop ito sa trabahong isinasagawa mula sa aming sariling mga service base sa İstanbul, İzmir, İskenderun, Varna, Constanța at London, sa panrehiyong mobilisation mula sa isa sa mga base na iyon, at sa trabahong inihahatid sa pamamagitan ng isang partner firm sa isang daungang wala kaming base. Ang isang partner ay ini-screen bago ito atasan, at ang gayunding mga paghihigpit ay ipinapasa sa order na inilalagay namin dito: bawat order ay may dalang nakasulat na sugnay na nag-aatas sa partner na sumunod sa mga hakbang na nakalahad sa ibaba, na kumpirmahin na hindi designated ang firm at hindi rin designated ang mga tauhang ipapadala nito, at na huwag isubkontrata pa ang attendance nang hindi sinasabi sa amin. Ang isang firm na hindi tatanggap sa sugnay na iyon ay hindi tumatanggap ng order. Ang pahayag na ito ay pinangangasiwaan ng isang operations director na may pananagutan sa sanctions compliance. Ito ay sinusuri nang isang beses tuwing 12 buwan, at muli sa loob ng 1 buwan mula sa isang pagbabago sa isang hakbang na umaabot sa kalakalang ito.
Bakit nag-i-screen ang isang marine service supplier
Ang isang attendance ay hindi kailanman iisang counterparty lamang. Kasangkot dito ang isang barko, ang registered owner nito, ang operator at technical manager nito, ang flag administration nito, sa karamihan ng kaso ay isang charterer, ang agent o manager na naghahain ng order, at isang daungan na may sariling awtoridad at terminal operator. Ang sinuman sa kanila ay maaaring isang designated na tao o entidad, o nasa isang sektor na inaabot ng mga restrictive measure. Ang pagpapadala ng isang technician sa barko bago ito masuri ay naglalantad sa customer at sa kompanyang ito sa gayunding paglabag, kaya ang pagsusuri ay isinasagawa bago maglakbay ang sinuman at bago magbigay ng presyo.
Ano ang ini-screen, at kailan
Ini-screen namin ang barko ayon sa pangalan at IMO number, ang registered owner nito, ang operator at technical manager nito, ang flag nito, ang counterparty na naghahain ng order — owner, manager, charterer, agent o broker — at ang daungan at terminal ng attendance. Isinasagawa ang screening nang dalawang beses: isang beses bago ilabas ang isang quotation, at muli bago ang mobilisation. Ang ikalawang pagsasagawa ay hindi pormalidad lamang. May mga designation na idinaragdag, muling isinasaayos ang pagmamay-ari at pinapalitan ng pangalan ang mga barko sa pagitan ng isang quotation at ng isang port call, kaya ang isang barkong malinis sa unang pagsusuri ay hindi ipinapalagay na malinis sa ikalawa. Ang screening ay isinasagawa laban sa mga consolidated list na inilathala ng mga awtoridad na pinangalanan sa ibaba, binabasa mula sa sariling kasalukuyang listahan ng bawat awtoridad sa mismong araw na isinasagawa ang screening at hindi mula sa isang kopyang kinuha nang mas maaga, at ang rekord ng bawat screening — kung ano ang sinuri, laban sa aling mga listahan, sa anong petsa at ng sino — ay iniingatan sa loob ng 6 na taon mula sa petsa ng attendance, o mula sa petsa ng quotation kung saan walang sumusunod na attendance.
Ang mga hakbang na pinagbabatayan ng aming screening
United Nations Security Council measures; European Union restrictive measures; United Kingdom measures, including the consolidated list maintained by the Office of Financial Sanctions Implementation; and United States measures administered by the Office of Foreign Assets Control, including the Specially Designated Nationals and Blocked Persons list. We also apply the national measures of the states we operate from — Türkiye, Bulgaria, Romania and the United Kingdom — because our bases, our people, our equipment and our banking sit in those jurisdictions. Where the regimes that apply to an engagement differ, the strictest of them governs what we will do.
Pagmamay-ari, kontrol at pagkakakilanlan ng barko
A vessel does not have to be listed by name to be out of reach. Ownership and control are what decide it: where a designated person or entity holds 50 per cent or more of a company, directly or through intermediate holdings that aggregate, or otherwise controls it, the restrictions extend to that company and to the vessels it owns or operates. We therefore look at registered owner, operator, technical manager and, where it can be established, beneficial ownership — not only the name on the certificate of registry. A change of flag, a change of name, a newly appointed manager or a fresh entry in a register does not clear a vessel, and neither does a gap in its AIS transmission. Where ownership or control cannot be established to our satisfaction, we treat the vessel as though it were designated.
Mga daungang hindi namin dinadaluhan
May ilang daungan sa loob ng mga rehiyong sakop naman namin ang nasa labas ng aming coverage dahil sa mga batayang pang-sanctions. Hindi sila nakalista sa coverage index, hindi sila mahahanap sa loob nito, at hindi sila kabilang sa 300 na daungang inilalathala nito sa 15 na rehiyon. Iyon ay isang desisyong ginawa nang minsanan at inilapat sa mismong datos, hindi isang puwang sa network at hindi isang base na hindi pa namin nabubuksan. Ang isang kahilingan para sa quotation sa isa sa mga daungang iyon ay nagbubunga ng pagtanggi, hindi ng presyo. Kung aling mga daungan, destinasyon at flag administration ang hindi kasama ay hindi inilalathala bilang listahan dito: sumusunod ang eksklusyon sa mga hakbang at gumagalaw kasabay ng mga ito, at ang isang listahang nakalimbag sa isang pahina ay luma na bago pa ito mabasa. Ang posisyon sa isang pinangalanang daungan, destinasyon o flag ay ibinibigay nang nakasulat sa loob ng 1 araw ng trabaho (working day), kapag hiniling sa compliance@shipcertify.com, at ang isang supplier questionnaire na humihingi nito ay sinasagot sa gayunding paraan.
Mga dual-use na item at kontroladong supply
May bahagi ng aming sinusuplay na kontrolado. Ang radio transmitting equipment, ang satellite terminals, ang radar, ang thermal at night-vision na kagamitan at ang ilang test, measurement at calibration na instrumento ay maaaring mapasailalim sa mga dual-use control list, at sumusunod ang kontrol sa item sa pagtawid nito ng hangganan kanino man ito binibili. Bago magsuplay, tinitiyak namin ang end use at ang end user, ang barko at ang daungang pinagpapadalhan ng item, at kung may balak na onward transfer o re-export matapos ang paghahatid. Hindi kami nagsusuplay kung saan kakailanganin ang isang export licence at hindi ito hawak, at hindi kami tumatanggap ng katiyakan mula sa customer na ang isang kontroladong item ay gagamitin para sa ibang bagay maliban sa layuning nakasaad sa specification nito. Kung saan kakailanganin ang isang licence o authorisation para sa isang supply — ng hurisdiksiyong pinagluluwasan ng item, o ng destinasyon — hindi kami nagpapatuloy hangga’t wala pa ito: hinahawakan ang order, sinasabi sa customer nang nakasulat na ito ay hinahawakan at kung bakit, at kung tinanggihan ang licence, ang order ay kinakansela at ang anumang naibayad na laban dito ay ibinabalik. Bago ilabas ang isang kontroladong item, humihingi kami ng nakasulat na end-use statement na pinapangalanan ang barko, ang IMO number nito, ang daungan ng paghahatid at kung para saan ang item, at hindi kami nagpapadala nang wala ito.
Kapag tinatanggihan namin ang trabaho
Kung saan ang screening ay nagbubunga ng isang match na hindi malilinis batay sa ebidensiya, o kung saan hindi matitiyak ang pagmamay-ari, ang kontrol o ang end use, tumatanggi kami. Hindi kami naghahanap ng isang pagbasa sa mga hakbang na magpapahintulot sa trabaho, at hindi kami tumatanggap ng warranty mula sa isang customer kapalit ng isang sagot. Ang pagtanggi ay ibinibigay nang nakasulat, kasama ang dahilang nakasaad hangga’t pinahihintulutan kami ng batas na isaad ito, at hindi ito napag-uusapan: ang parehong scope sa parehong barko na muling ihain sa amin ay tumatanggap ng parehong sagot. Ang trabahong isinasagawa na ay humihinto kung may dumating na designation sa gitna ng isang attendance. Ang desisyong tumanggi ay ginagawa ng isang operations director at hindi ng taong nagpresyo sa enquiry, at ito ay itinatala kasama ang ebidensiyang pinagbabatayan nito. Maaaring humiling ang isang customer nang isang beses na muling suriin ang desisyong iyon, sa pamamagitan ng pagsulat sa compliance@shipcertify.com kasama ang ebidensiyang wala sa harap namin noong una; ang pagsusuri ay isinasagawa ng isang operations director na walang naging bahagi sa orihinal na desisyon, at ito ay sinasagot sa loob ng 5 araw ng trabaho (working days). Ebidensiya ang nagbubukas muli ng isang pagtanggi. Wala nang iba.
Pagruruta ng bayad at correspondent banking
Ang paraan ng pagbabayad ng isang invoice ay bahagi ng gayunding pagsusuri. Iniinvoice namin ang counterparty na pinangalanan sa order at tumatanggap ng bayad mula lamang sa counterparty na iyon, sa sarili nitong pangalan, sa pamamagitan ng banking channel na nakalimbag sa invoice. Hindi kami tumatanggap ng bayad mula sa isang walang kaugnayang third party, hindi namin binabago ang pinatutungkulan ni hinahati ang isang invoice upang ibahin ang ruta ng isang bayad, at hindi kami tumatanggap ng cash kapalit ng isang banking channel. Maaaring antalahin, tanggihan o ibalik ng isang correspondent bank ang isang bayad dahil sa sarili nitong mga dahilang pang-compliance; iyon ay usapin sa pagitan ng nagbabayad at ng bangko nito, at ang invoice ay nananatili hangga’t hindi kami aktuwal na nababayaran. Ang entidad na nag-iinvoice ng isang engagement, at ang account na pinagbabayaran nito, ay pinangalanan sa quotation at inuulit sa invoice. Ang pagbabayad ay ginagawa lamang sa account na nakasaad sa aming invoice. Hindi kami kumikilos sa isang kahilingang iruta ang isang bayad sa isang third party, sa ibang account o sa ibang hurisdiksiyon, kanino man ito lumilitaw na nagmula at anuman ang dahilang ibinibigay para dito — kaya kung makatanggap kayo ng gayon sa aming pangalan, huwag itong bayaran: tawagan ang tanggapan sa İstanbul sa +90 216 446 55 00, o sumulat sa accounts@shipcertify.com, at ipakumpirma ito muna.
Paghahain ng alalahanin
Kung naniniwala kayong ang isang engagement namin ay lalabag sa isang hakbang, o may hawak kayong impormasyon tungkol sa pagmamay-ari, kontrol o trading pattern ng isang barkong aming dinadaluhan, sumulat sa compliance@shipcertify.com. Ang isang ulat ay kinikilala sa loob ng panahong nakalahad sa complaints and appeals procedure sa site na ito, at sinusuri bago magpatuloy ang anumang karagdagang attendance sa barkong iyon. Maaaring gawin nang kompidensiyal ang isang ulat — sabihin ito sa mensahe. Kung saan ang isang ulat ay nag-oobliga sa aming abisuhan ang isang karampatang awtoridad, inaabisuhan namin ito.
Makipag-ugnayan
compliance@shipcertify.com para sa anumang nasa pahinang ito, kabilang ang isang supplier-qualification questionnaire na nagtatanong kung paano kami nag-i-screen; ang mga iyon ay sinasagot nang nakasulat, kasama ng isang quotation o kapag hiniling. Ang mga komersyal na enquiry at quotation ay napupunta sa sales@shipcertify.com o info@shipcertify.com, at ang operations desk ay tumatakbo nang 24 oras sa isang araw sa +90 532 657 48 78. Ang isang pormal na abiso sa ilalim ng pahayag na ito ay ibinibigay nang nakasulat sa compliance@shipcertify.com, na nakapangalan sa operations director na may pananagutan sa sanctions compliance — pinapangalanan namin ang tungkulin at hindi ang isang indibidwal, dahil ang taong sasagot ay kung sinumang direktor ang may hawak ng pananagutang iyon sa araw na iyon — at sa pamamagitan ng koreo sa Office 7408, 58 Peregrine Road, Hainault, Ilford, Essex IG6 3SZ, United Kingdom. Ang isang nakasulat na abiso ay kinikilala sa loob ng 1 araw ng trabaho (working day). Kung ang barko ay nakadaong, tawagan muna ang operations desk at sundan ito nang nakasulat: kapag nakadaong, ang sagot ay kailangang dumating sa loob ng ilang oras.
Huling na-update: