制裁スクリーニングおよび輸出管理
見積提示の前に、本船、その所有関係および注文を起票する取引相手をどのようにスクリーニングするか、また当社がお引受けしない作業について。
当社の一貫した立場
すべての受注は、制裁スクリーニングおよび適用される輸出管理法令の対象となります。見積、臨場、校正、検査、部品の供給のいずれも同様です。この立場は、作業の提供方法によって変わることはありません。これは、イスタンブール(İstanbul)、イズミル(İzmir)、イスケンデルン(İskenderun)、ヴァルナ(Varna)、コンスタンツァ(Constanța)およびロンドン(London)の当社自身のサービス拠点から実施する作業、これらの拠点からの地域的な動員、ならびに拠点を有しない港においてパートナー会社を通じて提供する作業に適用されます。パートナーは発注前にスクリーニングされ、当社が発注する注文書において同じ制限が引き継がれます。すべての注文書には、パートナーに対し、下記の措置を遵守すること、当該会社もその派遣する要員もいずれも指定対象ではないことを確認すること、および当社に通知することなく臨場をさらに再委託しないことを求める書面上の条項が付されます。当該条項を受諾しない会社が注文を受けることはありません。本声明は、制裁コンプライアンスについて責任を負うオペレーション担当ディレクターが所管します。本声明は 12 か月ごとに 1 回見直され、また当該取引に及ぶ措置に変更があった場合には、その 1 か月以内に改めて見直されます。
舶用サービス供給者がスクリーニングを行う理由
臨場の相手方が 1 者にとどまることはありません。そこには、本船、その登録所有者、運航者および技術管理会社、旗国当局、多くの場合は傭船者、注文を起票する代理店または管理会社、ならびに独自の当局とターミナル運営者を有する港が関わります。これらのいずれもが、指定された個人もしくは団体である可能性があり、または制限措置が及ぶ分野に属している可能性があります。これを確認する前に技術者を乗船させることは、お客様と当社を同一の違反にさらすことになります。そのため、確認は誰かが移動する前、かつ価格を提示する前に行われます。
何を、いつスクリーニングするか
当社は、船名および IMO 番号による本船、その登録所有者、運航者および技術管理会社、旗国、注文を起票する取引相手 — 所有者、管理会社、傭船者、代理店またはブローカー — ならびに臨場先の港およびターミナルをスクリーニングします。スクリーニングは 2 回実施します。1 回目は見積書の発行前、2 回目は動員前です。2 回目は形式的なものではありません。見積から寄港までの間に、指定が追加され、所有関係が再編され、船名が変更されることがあります。したがって、1 回目の確認で問題がなかった本船が、2 回目でも問題がないとは想定しません。スクリーニングは、下記に掲げる当局が公表する統合リストに照らして実施され、事前に取得した写しではなく、スクリーニングを実施する当日における各当局自身の最新リストを参照して行われます。各スクリーニングの記録 — 何を、どのリストに照らして、いつ、誰が確認したか — は、臨場の日から 6 年間、臨場が続かない場合は見積の日から 6 年間保管されます。
スクリーニングの対象とする措置
United Nations Security Council measures; European Union restrictive measures; United Kingdom measures, including the consolidated list maintained by the Office of Financial Sanctions Implementation; and United States measures administered by the Office of Foreign Assets Control, including the Specially Designated Nationals and Blocked Persons list. We also apply the national measures of the states we operate from — Türkiye, Bulgaria, Romania and the United Kingdom — because our bases, our people, our equipment and our banking sit in those jurisdictions. Where the regimes that apply to an engagement differ, the strictest of them governs what we will do.
所有、支配および船舶の同一性
A vessel does not have to be listed by name to be out of reach. Ownership and control are what decide it: where a designated person or entity holds 50 per cent or more of a company, directly or through intermediate holdings that aggregate, or otherwise controls it, the restrictions extend to that company and to the vessels it owns or operates. We therefore look at registered owner, operator, technical manager and, where it can be established, beneficial ownership — not only the name on the certificate of registry. A change of flag, a change of name, a newly appointed manager or a fresh entry in a register does not clear a vessel, and neither does a gap in its AIS transmission. Where ownership or control cannot be established to our satisfaction, we treat the vessel as though it were designated.
当社が臨場しない港
当社が他の点では対応している地域内の一部の港は、制裁上の理由により対応範囲外としています。これらの港は、対応範囲一覧に掲載されず、同一覧の中で検索することもできず、同一覧が 15 の地域にわたり公表する 300 の港にも算入されていません。これは一度下された決定をデータそのものに適用したものであり、ネットワークの欠落でも、これから開設する拠点でもありません。これらの港における見積のご依頼に対しては、価格ではなく謝絶をお返しします。どの港、仕向地および旗国当局が除外されているかは、本ページにおいて一覧として公表していません。除外は措置に従い、措置とともに変動するため、ページに印刷された一覧は読まれる前に古くなってしまうからです。個別に指定された港、仕向地または旗国についての当社の立場は、compliance@shipcertify.com へのご請求により 1 営業日以内に書面でご回答します。これを求めるサプライヤー質問票についても同じ方法で回答します。
デュアルユース品目および規制対象の供給
当社が供給するもののうち一部は規制の対象です。無線送信機器、衛星通信端末、レーダー、熱画像および暗視機器、ならびに一部の試験・計測・校正機器は、デュアルユース規制リストに該当することがあり、規制は購入者が誰であるかを問わず、当該品目に付随して国境を越えます。供給に先立ち、当社は、最終用途および最終需要者、品目の仕向先となる本船および港、ならびに引渡し後に第三者への移転（onward transfer）または再輸出が予定されているか否かを確認します。輸出許可が必要であり、かつこれを保有していない場合、当社は供給いたしません。また、規制対象品目がその仕様の示す用途以外に用いられる旨のお客様の保証を受け入れることもありません。供給について、品目の輸出元となる法域または仕向地により許可もしくは承認が必要となる場合、当社はそれが取得されるまで手続を進めません。注文は保留とし、保留である旨とその理由をお客様に書面でお伝えします。許可が拒否された場合、注文は取り消され、当該注文に対して既にお支払いいただいた金額は返還されます。規制対象品目を出荷する前に、当社は、本船、その IMO 番号、引渡港および当該品目の用途を明記した書面による最終用途誓約書のご提出をお願いします。これがない限り出荷いたしません。
当社が作業をお引受けしない場合
スクリーニングにより、証拠によって解消できない一致が生じた場合、または所有、支配もしくは最終用途を確認できない場合、当社はお引受けしません。当社は、当該作業を許容することとなる措置の解釈を探すことはせず、また、回答に代えてお客様からの保証を受け入れることもありません。謝絶は書面で行い、法令が表明を許す限りにおいて理由を記載します。謝絶は交渉の対象ではなく、同一の本船について同一の作業範囲を改めてお申し出いただいても、同じ回答となります。臨場中に指定がなされた場合、既に着手している作業は中止します。謝絶の決定は、当該引合いの価格を算定した者ではなくオペレーション担当ディレクターが行い、その根拠となる証拠とともに記録されます。お客様は、当初当社が有していなかった証拠を添えて compliance@shipcertify.com へ書面でお申し出ることにより、当該決定の再検討を 1 回に限り求めることができます。再検討は、当初の決定に関与していないオペレーション担当ディレクターが行い、5 営業日以内に回答します。謝絶を再び開くのは証拠です。それ以外に謝絶が覆ることはありません。
支払経路およびコルレス銀行
請求書がどのように決済されるかも、同じ確認の一部です。当社は、注文書に記載された取引相手に請求し、当該取引相手からのみ、その自己の名義で、請求書に印字された銀行経路を通じて決済を受け取ります。当社は、無関係の第三者からの支払を受け取らず、支払経路を変えるために請求書の宛先を変更したり分割したりせず、銀行経路に代えて現金を受け取ることもありません。コルレス銀行が自らのコンプライアンス上の理由により、支払を遅延させ、拒否し、または返却することがあります。これは支払人とその銀行との間の問題であり、当社が現実に支払を受けるまで請求書は有効です。個別の受注について請求を行う主体、およびその決済先口座は、見積書に明示され、請求書にも重ねて記載されます。支払は、当社の請求書に記載された口座に対してのみ行ってください。当社は、支払を第三者、別の口座または別の法域へ振り向けるよう求める依頼には、それが誰から発せられたように見えるか、またいかなる理由が付されているかを問わず、応じません。したがって、当社の名義でそのような依頼を受け取られた場合は、お支払いにならないでください。イスタンブール事務所(+90 216 446 55 00)へお電話いただくか、accounts@shipcertify.com へご連絡のうえ、まず確認を得てください。
懸念の申出
当社の受注が措置に違反するとお考えの場合、または当社が臨場している本船の所有、支配もしくは運航形態に関する情報をお持ちの場合は、compliance@shipcertify.com へご連絡ください。申出については、本サイトの苦情および不服申立て手順に定める期間内に受付をご連絡し、当該本船への以後の臨場を進める前に評価します。申出は秘匿を前提として行うことができます。その旨をメッセージに明記してください。申出により当社が所轄当局へ届け出る義務を負う場合、当社は届け出ます。
連絡先
本ページに関するご用件は、当社のスクリーニング方法を尋ねるサプライヤー資格審査質問票を含め、compliance@shipcertify.com までお願いいたします。これらには、見積書とともに、またはご請求に応じて、書面で回答します。商談および見積のご依頼は sales@shipcertify.com または info@shipcertify.com へお願いいたします。オペレーションデスクは +90 532 657 48 78 にて 1 日 24 時間対応しています。本声明に基づく正式な通知は、制裁コンプライアンスについて責任を負うオペレーション担当ディレクター宛てに、compliance@shipcertify.com へ書面で行い、あわせて Office 7408, 58 Peregrine Road, Hainault, Ilford, Essex IG6 3SZ, United Kingdom へ郵送してください。当社が個人名ではなく役職名を示すのは、回答する者が、その日にその責任を負っているディレクターだからです。書面による通知については、1 営業日以内に受付をご連絡します。本船が着岸中の場合は、まずオペレーションデスクへお電話のうえ、書面で追送してください。着岸中は、回答が時間単位で必要となるためです。
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