Sanktionsscreening og eksportkontrol
Hvordan et skib, dets ejerforhold og den modpart, der afgiver ordren, screenes, inden vi giver tilbud, og hvilket arbejde vi afviser.
Den faste position
Enhver opgave er underlagt sanktionsscreening og gældende eksportkontrollovgivning: et tilbud, et fremmøde, en kalibrering, et syn og levering af en reservedel på lige fod. Positionen ændrer sig ikke med, hvordan arbejdet leveres. Den gælder for arbejde, der udføres fra vores egne servicebaser i İstanbul, İzmir, İskenderun, Varna, Constanța og London, for regional mobilisering fra en af disse baser, og for arbejde, der leveres gennem et partnerfirma i en havn, hvor vi ikke har nogen base. En partner screenes, inden den instrueres, og de samme restriktioner videreføres i den ordre, vi afgiver hos den: hver ordre indeholder en skriftlig bestemmelse, der forpligter partneren til at overholde de foranstaltninger, der er anført nedenfor, til at bekræfte, at hverken firmaet eller det personale, det vil sende, er opført på en sanktionsliste, og til ikke at give fremmødet videre i underentreprise uden at give os besked. Et firma, der ikke vil acceptere den bestemmelse, får ikke ordren. Ansvaret for denne erklæring ligger hos en driftsdirektør, der er ansvarlig for overholdelse af sanktionsreglerne. Den gennemgås én gang hver tolvte måned og igen inden én måned efter en ændring af en foranstaltning, der berører denne branche.
Hvorfor en leverandør af marine serviceydelser screener
Et fremmøde er aldrig kun én modpart. Det involverer et skib, dets registrerede ejer, dets operatør og tekniske manager, dets flagstatsmyndighed, i de fleste tilfælde en befragter, den agent eller manager, der afgiver ordren, og en havn med sin egen myndighed og terminaloperatør. Hver enkelt af dem kan være en person eller enhed, der er opført på en sanktionsliste, eller befinde sig i en sektor, som restriktive foranstaltninger rammer. At sende en tekniker om bord, inden det er kontrolleret, udsætter kunden og dette selskab for samme overtrædelse, og derfor foretages kontrollen, inden nogen rejser, og inden der gives en pris.
Hvad der screenes, og hvornår
Vi screener skibet efter navn og IMO-nummer, dets registrerede ejer, dets operatør og tekniske manager, dets flag, den modpart der afgiver ordren — ejer, manager, befragter, agent eller mægler — samt havnen og terminalen for fremmødet. Screeningen køres to gange: én gang inden et tilbud udstedes, og igen inden mobilisering. Den anden kørsel er ikke en formalitet. Der tilføjes nye opførelser på listerne, ejerforhold omstruktureres, og skibe omdøbes mellem et tilbud og et havneanløb, så et skib, der var rent ved den første kontrol, formodes ikke at være rent ved den anden. Screeningen foretages mod de konsoliderede lister, der offentliggøres af de myndigheder, som er nævnt nedenfor, læst fra hver myndigheds egen aktuelle liste på den dag, screeningen køres, og ikke fra en kopi taget tidligere, og en registrering af hver screening — hvad der blev kontrolleret, mod hvilke lister, på hvilken dato og af hvem — opbevares i seks år fra fremmødets dato eller fra tilbuddets dato, hvor der ikke følger noget fremmøde.
De foranstaltninger, vi screener mod
United Nations Security Council measures; European Union restrictive measures; United Kingdom measures, including the consolidated list maintained by the Office of Financial Sanctions Implementation; and United States measures administered by the Office of Foreign Assets Control, including the Specially Designated Nationals and Blocked Persons list. We also apply the national measures of the states we operate from — Türkiye, Bulgaria, Romania and the United Kingdom — because our bases, our people, our equipment and our banking sit in those jurisdictions. Where the regimes that apply to an engagement differ, the strictest of them governs what we will do.
Ejerforhold, kontrol og skibets identitet
A vessel does not have to be listed by name to be out of reach. Ownership and control are what decide it: where a designated person or entity holds 50 per cent or more of a company, directly or through intermediate holdings that aggregate, or otherwise controls it, the restrictions extend to that company and to the vessels it owns or operates. We therefore look at registered owner, operator, technical manager and, where it can be established, beneficial ownership — not only the name on the certificate of registry. A change of flag, a change of name, a newly appointed manager or a fresh entry in a register does not clear a vessel, and neither does a gap in its AIS transmission. Where ownership or control cannot be established to our satisfaction, we treat the vessel as though it were designated.
Havne, vi ikke møder frem i
Nogle havne inden for de regioner, vi ellers dækker, ligger uden for vores dækning af sanktionsmæssige grunde. De er ikke opført i dækningsindekset, kan ikke søges frem i det og er ikke medregnet i de 300 havne, som det offentliggør på tværs af 15 regioner. Det er en beslutning, der er truffet én gang og anvendt på selve datagrundlaget, ikke et hul i netværket og ikke en base, vi endnu ikke har åbnet. En anmodning om et tilbud i en af disse havne udløser et afslag, ikke en pris. Hvilke havne, destinationer og flagstatsmyndigheder der er udelukket, offentliggøres ikke som en liste her: udelukkelsen følger foranstaltningerne og flytter sig med dem, og en liste trykt på en side ville være forældet, inden den blev læst. Positionen for en navngiven havn, destination eller flagstat oplyses skriftligt inden én arbejdsdag på anmodning til compliance@shipcertify.com, og et leverandørspørgeskema, der beder om den, besvares på samme måde.
Produkter med dobbelt anvendelse og kontrolleret levering
En del af det, vi leverer, er kontrolleret. Radiosendeudstyr, satellitterminaler, radar, termisk udstyr og natsynsudstyr samt visse prøve-, måle- og kalibreringsinstrumenter kan falde inden for kontrollisterne for produkter med dobbelt anvendelse, og kontrollen følger genstanden over en grænse, uanset hvem der køber den. Inden levering fastslår vi den endelige anvendelse og slutbrugeren, skibet og havnen, som genstanden sendes til, og om videreoverførsel eller reeksport er tilsigtet efter leveringen. Vi leverer ikke, hvor der ville kræves en eksporttilladelse, og en sådan ikke foreligger, og vi accepterer ikke en kundes forsikring om, at en kontrolleret genstand vil blive anvendt til noget andet end det formål, dens specifikation angiver. Hvor der ville kræves en tilladelse eller en godkendelse til en leverance — af den jurisdiktion, genstanden eksporteres fra, eller af destinationen — går vi ikke videre, før den er på plads: ordren sættes i bero, kunden oplyses skriftligt om, at den er sat i bero, og hvorfor, og afslås tilladelsen, annulleres ordren, og alt, der allerede er betalt mod den, returneres. Inden en kontrolleret genstand frigives, anmoder vi om en skriftlig erklæring om endelig anvendelse med angivelse af skibet, dets IMO-nummer, leveringshavnen og hvad genstanden skal bruges til, og vi afsender ikke uden den.
Når vi afviser arbejde
Hvor screeningen giver et træf, der ikke kan afklares på det foreliggende grundlag, eller hvor ejerforhold, kontrol eller endelig anvendelse ikke kan fastslås, afviser vi. Vi søger ikke en fortolkning af foranstaltningerne, der ville tillade arbejdet, og vi accepterer ikke en indeståelse fra en kunde i stedet for et svar. Et afslag gives skriftligt med begrundelsen angivet, i det omfang loven tillader os at angive den, og det er ikke til forhandling: det samme omfang på det samme skib, forelagt os igen, får det samme svar. Arbejde, der er i gang, standses, hvis en opførelse på en sanktionsliste indtræder under et fremmøde. Beslutningen om at afvise træffes af en driftsdirektør og ikke af den person, der prissatte forespørgslen, og den registreres sammen med det grundlag, den hviler på. En kunde kan én gang anmode om, at beslutningen tages op til fornyet vurdering, ved skriftligt at henvende sig til compliance@shipcertify.com med dokumentation, som ikke forelå for os første gang; den fornyede vurdering foretages af en driftsdirektør, der ikke deltog i den oprindelige beslutning, og besvares inden fem arbejdsdage. Det er dokumentation, der genåbner et afslag. Intet andet gør det.
Betalingsvej og korrespondentbankforbindelser
Hvordan en faktura betales, er en del af samme kontrol. Vi fakturerer den modpart, der er angivet på ordren, og modtager alene betaling fra den modpart, i dens eget navn, gennem den bankkanal, der er trykt på fakturaen. Vi modtager ikke betaling fra en uvedkommende tredjepart, vi omadresserer eller opdeler ikke en faktura for at føre en betaling en anden vej, og vi accepterer ikke kontanter i stedet for en bankkanal. En korrespondentbank kan forsinke, afvise eller returnere en betaling af sine egne compliancegrunde; det er et forhold mellem betaleren og dennes bank, og fakturaen står ved magt, indtil vi faktisk har modtaget betaling. Den enhed, der fakturerer en opgave, og den konto, den betales til, er angivet i tilbuddet og gentaget på fakturaen. Betaling sker udelukkende til den konto, der er anført på vores faktura. Vi efterkommer ikke en anmodning om at dirigere en betaling til en tredjepart, til en anden konto eller til en anden jurisdiktion, uanset hvem den ser ud til at komme fra, og uanset hvilken begrundelse der gives for den — så modtager du en sådan i vores navn, skal du ikke betale den: ring til kontoret i İstanbul på +90 216 446 55 00, eller skriv til accounts@shipcertify.com, og få den bekræftet først.
Indberetning af en bekymring
Mener du, at en opgave hos os vil overtræde en foranstaltning, eller har du oplysninger om ejerforholdet, kontrollen eller handelsmønsteret for et skib, vi møder frem hos, så skriv til compliance@shipcertify.com. En indberetning kvitteres inden for den frist, der er fastsat i proceduren for klager og appeller på dette websted, og vurderes, inden noget yderligere fremmøde på det skib gennemføres. En indberetning kan foretages i fortrolighed — anfør det i meddelelsen. Hvor en indberetning forpligter os til at underrette en kompetent myndighed, underretter vi den.
Kontakt
compliance@shipcertify.com for alt på denne side, herunder et leverandørkvalificeringsspørgeskema, der spørger om, hvordan vi screener; de besvares skriftligt, sammen med et tilbud eller på anmodning. Kommercielle forespørgsler og tilbud sendes til sales@shipcertify.com eller info@shipcertify.com, og driftsvagten er bemandet 24 timer i døgnet på +90 532 657 48 78. En formel meddelelse i henhold til denne erklæring gives skriftligt til compliance@shipcertify.com, adresseret til den driftsdirektør, der er ansvarlig for overholdelse af sanktionsreglerne — vi angiver funktionen og ikke en person, fordi den, der svarer, er den direktør, som har det ansvar den pågældende dag — og pr. post til Office 7408, 58 Peregrine Road, Hainault, Ilford, Essex IG6 3SZ, United Kingdom. En skriftlig meddelelse kvitteres inden én arbejdsdag. Ligger skibet ved kaj, så ring først til driftsvagten og følg op skriftligt: ved kaj skal svaret komme inden for timer.
Senest opdateret: