Sàng lọc trừng phạt và kiểm soát xuất khẩu
Cách con tàu, cơ cấu sở hữu của tàu và đối tác đặt hàng được sàng lọc trước khi chúng tôi báo giá, và những công việc chúng tôi từ chối.
Lập trường thường trực
Mọi giao dịch đều phải qua sàng lọc trừng phạt và tuân theo pháp luật kiểm soát xuất khẩu áp dụng: một báo giá, một lượt công tác, một lần hiệu chuẩn, một cuộc giám định và việc cung cấp một phụ tùng đều như nhau. Lập trường này không thay đổi theo cách thức công việc được thực hiện. Lập trường này áp dụng cho công việc được thực hiện từ các căn cứ dịch vụ của chính chúng tôi tại İstanbul, İzmir, İskenderun, Varna, Constanța và London, cho việc điều động trong khu vực từ một trong các căn cứ đó, và cho công việc được thực hiện thông qua một công ty đối tác tại một cảng nơi chúng tôi không có căn cứ. Đối tác được sàng lọc trước khi được giao việc, và chính những hạn chế đó được chuyển tiếp trong đơn hàng chúng tôi đặt với đối tác: mọi đơn hàng đều có một điều khoản bằng văn bản yêu cầu đối tác tuân thủ các biện pháp nêu dưới đây, xác nhận rằng cả công ty đó lẫn nhân sự mà công ty sẽ cử đi đều không thuộc diện bị chỉ định, và không được giao thầu lại lượt công tác cho bên khác nếu không báo cho chúng tôi. Một công ty không chấp nhận điều khoản đó thì không nhận được đơn hàng. Tuyên bố này thuộc trách nhiệm của một giám đốc khai thác chịu trách nhiệm giải trình về tuân thủ trừng phạt. Tuyên bố được rà soát 12 tháng một lần, và được rà soát lại trong vòng 1 tháng kể từ khi có thay đổi đối với một biện pháp có ảnh hưởng tới ngành nghề này.
Vì sao một nhà cung cấp dịch vụ hàng hải phải sàng lọc
Một lượt công tác không bao giờ chỉ có một đối tác. Nó liên quan tới một con tàu, chủ tàu đăng ký, người khai thác và người quản lý kỹ thuật của tàu, cơ quan quản lý cờ tàu, trong hầu hết trường hợp là một người thuê tàu, đại lý hoặc người quản lý đặt hàng, và một cảng với chính quyền cảng cùng đơn vị khai thác bến của cảng đó. Bất kỳ bên nào trong số đó cũng có thể là một cá nhân hoặc tổ chức bị chỉ định, hoặc nằm trong một lĩnh vực mà các biện pháp hạn chế vươn tới. Việc cử một kỹ thuật viên lên tàu trước khi điều đó được kiểm tra khiến cả khách hàng lẫn công ty này đối mặt với cùng một hành vi vi phạm, và đó là lý do việc kiểm tra được thực hiện trước khi bất kỳ ai lên đường và trước khi một mức giá được đưa ra.
Sàng lọc những gì, và vào lúc nào
Chúng tôi sàng lọc con tàu theo tên và số IMO, chủ tàu đăng ký, người khai thác và người quản lý kỹ thuật của tàu, quốc gia tàu mang cờ, đối tác đặt hàng — chủ tàu, người quản lý, người thuê tàu, đại lý hoặc môi giới — cùng cảng và bến nơi diễn ra lượt công tác. Việc sàng lọc được thực hiện hai lần: một lần trước khi phát hành báo giá, và một lần nữa trước khi điều động. Lần sàng lọc thứ hai không phải là thủ tục hình thức. Các chỉ định mới được bổ sung, cơ cấu sở hữu được tái cấu trúc và tàu được đổi tên trong khoảng thời gian giữa một báo giá và một lượt tàu vào cảng, nên một con tàu đã sạch ở lần kiểm tra thứ nhất không được mặc nhiên coi là sạch ở lần thứ hai. Việc sàng lọc được thực hiện đối chiếu với các danh sách hợp nhất do các cơ quan nêu dưới đây công bố, đọc trực tiếp từ danh sách hiện hành của chính từng cơ quan vào đúng ngày chạy sàng lọc chứ không phải từ một bản sao lấy trước đó, và hồ sơ của mỗi lần sàng lọc — đã kiểm tra những gì, đối chiếu với danh sách nào, vào ngày nào và do ai thực hiện — được lưu giữ trong 6 năm kể từ ngày thực hiện lượt công tác, hoặc kể từ ngày báo giá nếu sau đó không có lượt công tác nào.
Các biện pháp mà chúng tôi đối chiếu khi sàng lọc
United Nations Security Council measures; European Union restrictive measures; United Kingdom measures, including the consolidated list maintained by the Office of Financial Sanctions Implementation; and United States measures administered by the Office of Foreign Assets Control, including the Specially Designated Nationals and Blocked Persons list. We also apply the national measures of the states we operate from — Türkiye, Bulgaria, Romania and the United Kingdom — because our bases, our people, our equipment and our banking sit in those jurisdictions. Where the regimes that apply to an engagement differ, the strictest of them governs what we will do.
Sở hữu, kiểm soát và nhận dạng tàu
A vessel does not have to be listed by name to be out of reach. Ownership and control are what decide it: where a designated person or entity holds 50 per cent or more of a company, directly or through intermediate holdings that aggregate, or otherwise controls it, the restrictions extend to that company and to the vessels it owns or operates. We therefore look at registered owner, operator, technical manager and, where it can be established, beneficial ownership — not only the name on the certificate of registry. A change of flag, a change of name, a newly appointed manager or a fresh entry in a register does not clear a vessel, and neither does a gap in its AIS transmission. Where ownership or control cannot be established to our satisfaction, we treat the vessel as though it were designated.
Các cảng chúng tôi không đến làm việc
Một số cảng nằm trong các khu vực mà chúng tôi vẫn phục vụ lại nằm ngoài phạm vi phục vụ của chúng tôi vì lý do trừng phạt. Các cảng đó không được liệt kê trong danh mục phạm vi phục vụ, không thể tìm kiếm trong danh mục đó, và không được tính vào 300 cảng mà danh mục công bố trên 15 khu vực. Đó là một quyết định đã được đưa ra một lần và áp dụng ngay vào chính dữ liệu, không phải một khoảng trống trong mạng lưới và cũng không phải một căn cứ mà chúng tôi còn chưa mở. Một yêu cầu báo giá tại một trong các cảng đó nhận được sự từ chối, chứ không phải một mức giá. Những cảng, điểm đến và cơ quan quản lý cờ tàu nào bị loại trừ không được công bố thành một danh sách tại đây: việc loại trừ bám theo các biện pháp và thay đổi cùng với chúng, và một danh sách in trên trang web sẽ lỗi thời trước cả khi được đọc. Lập trường đối với một cảng, một điểm đến hoặc một quốc gia tàu mang cờ cụ thể được cung cấp bằng văn bản trong vòng 1 ngày làm việc, theo yêu cầu gửi tới compliance@shipcertify.com, và một phiếu khảo sát nhà cung cấp có câu hỏi về nội dung này cũng được trả lời theo cách đó.
Hàng lưỡng dụng và việc cung cấp hàng bị kiểm soát
Một phần những gì chúng tôi cung cấp thuộc diện bị kiểm soát. Thiết bị phát sóng vô tuyến, thiết bị đầu cuối vệ tinh, ra-đa, thiết bị ảnh nhiệt và nhìn đêm cùng một số thiết bị thử nghiệm, đo lường và hiệu chuẩn có thể thuộc các danh mục kiểm soát hàng lưỡng dụng, và sự kiểm soát đó đi theo mặt hàng khi mặt hàng qua biên giới, bất kể ai là người mua. Trước khi cung cấp, chúng tôi xác định mục đích sử dụng cuối cùng và người sử dụng cuối cùng, con tàu và cảng mà mặt hàng được gửi tới, và liệu có dự định chuyển giao tiếp hoặc tái xuất sau khi giao hàng hay không. Chúng tôi không cung cấp trong trường hợp cần có giấy phép xuất khẩu mà giấy phép đó lại không được nắm giữ, và chúng tôi không chấp nhận cam kết của khách hàng rằng một mặt hàng bị kiểm soát sẽ được dùng cho mục đích khác với mục đích mà quy cách kỹ thuật của nó nêu ra. Khi một lô hàng cần có giấy phép hoặc sự cho phép — theo khu vực tài phán nơi mặt hàng được xuất đi, hoặc theo nơi đến — chúng tôi không tiến hành cho đến khi giấy phép đó đã có: đơn hàng được tạm giữ, khách hàng được thông báo bằng văn bản rằng đơn hàng đang bị tạm giữ và vì lý do gì, và nếu giấy phép bị từ chối thì đơn hàng bị hủy và mọi khoản đã thanh toán cho đơn hàng đó được hoàn trả. Trước khi một mặt hàng bị kiểm soát được xuất giao, chúng tôi yêu cầu một văn bản cam kết mục đích sử dụng cuối cùng nêu rõ tên tàu, số IMO của tàu, cảng giao hàng và mặt hàng dùng để làm gì, và chúng tôi không gửi hàng nếu không có văn bản đó.
Khi chúng tôi từ chối công việc
Khi việc sàng lọc cho ra một kết quả trùng khớp mà chứng cứ không giải tỏa được, hoặc khi không thể xác định được cơ cấu sở hữu, quyền kiểm soát hay mục đích sử dụng cuối cùng, chúng tôi từ chối. Chúng tôi không đi tìm một cách hiểu các biện pháp nào đó cho phép thực hiện công việc, và chúng tôi không chấp nhận một cam đoan của khách hàng thay cho một câu trả lời. Việc từ chối được đưa ra bằng văn bản, có nêu lý do trong phạm vi pháp luật cho phép chúng tôi nêu, và không có chỗ để thương lượng: cùng một phạm vi công việc trên cùng một con tàu nếu được đặt lại với chúng tôi sẽ nhận được cùng một câu trả lời. Công việc đang thực hiện sẽ dừng lại nếu một quyết định chỉ định được ban hành trong lúc lượt công tác đang diễn ra. Quyết định từ chối do một giám đốc khai thác đưa ra chứ không phải do người đã định giá cho yêu cầu hỏi hàng, và quyết định đó được ghi nhận cùng với chứng cứ làm căn cứ. Khách hàng có thể yêu cầu xem xét lại quyết định đó một lần, bằng cách gửi văn bản tới compliance@shipcertify.com kèm chứng cứ mà lần đầu chúng tôi chưa có; việc xem xét lại do một giám đốc khai thác không tham gia quyết định ban đầu thực hiện, và được trả lời trong vòng 5 ngày làm việc. Chỉ chứng cứ mới mở lại được một quyết định từ chối. Không gì khác làm được điều đó.
Định tuyến thanh toán và ngân hàng đại lý
Cách một hóa đơn được thanh toán cũng là một phần của chính việc kiểm tra đó. Chúng tôi xuất hóa đơn cho đối tác được nêu tên trên đơn hàng và chỉ nhận thanh toán từ chính đối tác đó, dưới chính tên của đối tác, qua kênh ngân hàng in trên hóa đơn. Chúng tôi không nhận thanh toán từ một bên thứ ba không liên quan, không đổi người nhận hay tách một hóa đơn để định tuyến thanh toán theo cách khác, và không chấp nhận tiền mặt thay cho một kênh ngân hàng. Một ngân hàng đại lý có thể trì hoãn, từ chối hoặc hoàn trả một khoản thanh toán vì lý do tuân thủ của chính ngân hàng đó; đó là việc giữa người trả tiền và ngân hàng của họ, và hóa đơn vẫn còn hiệu lực cho tới khi chúng tôi thực sự nhận được tiền. Pháp nhân xuất hóa đơn cho một giao dịch, và tài khoản nhận thanh toán, được nêu tên trong báo giá và được nhắc lại trên hóa đơn. Thanh toán chỉ được thực hiện vào tài khoản ghi trên hóa đơn của chúng tôi. Chúng tôi không thực hiện theo bất kỳ yêu cầu nào về việc chuyển hướng thanh toán cho một bên thứ ba, sang một tài khoản khác hoặc sang một khu vực tài phán khác, bất kể yêu cầu đó có vẻ đến từ ai và bất kể lý do nào được đưa ra — vì vậy nếu quý khách nhận được một yêu cầu như thế mang danh nghĩa chúng tôi, xin đừng thanh toán: hãy gọi văn phòng İstanbul theo số +90 216 446 55 00, hoặc gửi thư tới accounts@shipcertify.com, và xác nhận lại trước đã.
Nêu một quan ngại
Nếu quý khách cho rằng một giao dịch của chúng tôi sẽ vi phạm một biện pháp trừng phạt, hoặc quý khách nắm được thông tin về cơ cấu sở hữu, quyền kiểm soát hay mô hình hoạt động thương mại của một con tàu mà chúng tôi đang làm việc trên đó, xin gửi thư tới compliance@shipcertify.com. Một thông tin phản ánh được xác nhận đã tiếp nhận trong thời hạn nêu tại quy trình khiếu nại và kháng nghị trên trang web này, và được đánh giá trước khi bất kỳ lượt công tác tiếp theo nào trên con tàu đó được tiến hành. Thông tin phản ánh có thể được gửi theo chế độ bảo mật danh tính — xin nêu rõ điều đó trong thư. Khi một thông tin phản ánh buộc chúng tôi phải thông báo cho một cơ quan có thẩm quyền, chúng tôi sẽ thông báo.
Liên hệ
compliance@shipcertify.com cho mọi nội dung trên trang này, kể cả phiếu đánh giá năng lực nhà cung cấp có câu hỏi về cách chúng tôi sàng lọc; những phiếu đó được trả lời bằng văn bản, kèm theo một báo giá hoặc theo yêu cầu. Các yêu cầu thương mại và báo giá xin gửi tới sales@shipcertify.com hoặc info@shipcertify.com, và bộ phận khai thác trực 24 giờ mỗi ngày theo số +90 532 657 48 78. Một thông báo chính thức theo tuyên bố này được gửi bằng văn bản tới compliance@shipcertify.com, đề gửi giám đốc khai thác chịu trách nhiệm giải trình về tuân thủ trừng phạt — chúng tôi nêu chức danh chứ không nêu tên một cá nhân, vì người trả lời là vị giám đốc nào đang giữ trách nhiệm đó vào ngày hôm ấy — và gửi qua đường bưu điện tới Office 7408, 58 Peregrine Road, Hainault, Ilford, Essex IG6 3SZ, United Kingdom. Một thông báo bằng văn bản được xác nhận đã tiếp nhận trong vòng 1 ngày làm việc. Khi tàu đang cập cầu, xin gọi bộ phận khai thác trước rồi gửi văn bản sau: khi tàu đang cập cầu, câu trả lời phải đến trong vòng vài giờ.
Cập nhật lần cuối: