Санкционен скрининг и експортен контрол
Как се извършва скрининг на кораба, неговата собственост и контрагента, подаващ поръчката, преди да дадем оферта — и каква работа отказваме.
Постоянната позиция
Всеки ангажимент подлежи на санкционен скрининг и на приложимото право в областта на експортния контрол: оферта, посещение, калибриране, преглед и доставка на част — еднакво. Позицията не се променя според начина, по който се изпълнява работата. Тя се прилага към работа, извършвана от собствените ни сервизни бази в Истанбул, Измир, Искендерун, Варна, Констанца и Лондон, към регионална мобилизация от една от тези бази и към работа, изпълнявана чрез партньорска фирма в пристанище, където нямаме база. Партньорът се подлага на скрининг, преди да бъде инструктиран, и същите ограничения се предават надолу с поръчката, която му възлагаме: всяка поръчка съдържа писмена клауза, изискваща партньорът да спазва мерките, изложени по-долу, да потвърди, че нито фирмата, нито персоналът, който тя ще изпрати, са посочени лица, и да не превъзлага посещението по-нататък, без да ни уведоми. Фирма, която не приеме тази клауза, не получава поръчката. Отговорност за настоящата декларация носи оперативен директор, отговарящ за съответствието със санкционните режими. Тя се преглежда веднъж на всеки дванадесет месеца, както и отново в срок от един месец след промяна в мярка, която засяга тази търговия.
Защо доставчик на морски услуги извършва скрининг
Едно посещение никога не е един контрагент. То включва кораб, неговия регистриран собственик, неговия оператор и технически мениджър, неговата администрация на знамето, в повечето случаи чартьор, агента или мениджъра, който подава поръчката, и пристанище със собствена администрация и терминален оператор. Всеки от тях може да бъде посочено лице или образувание или да попада в сектор, до който достигат ограничителните мерки. Изпращането на техник на борда, преди това да е било проверено, излага клиента и това дружество на едно и също нарушение — затова проверката се прави, преди някой да пътува и преди да бъде дадена цена.
Какво се проверява и кога
Проверяваме кораба по име и IMO номер, неговия регистриран собственик, неговия оператор и технически мениджър, неговото знаме, контрагента, подаващ поръчката — собственик, мениджър, чартьор, агент или брокер — както и пристанището и терминала на посещението. Скринингът се извършва два пъти: веднъж преди издаването на офертата и отново преди мобилизацията. Второто извършване не е формалност. Между офертата и пристигането в пристанището се добавят нови посочвания, преструктурира се собственост и се преименуват кораби, затова кораб, който е бил чист при първата проверка, не се приема за чист и при втората. Скринингът се извършва спрямо консолидираните списъци, публикувани от посочените по-долу органи, четени от собствения актуален списък на всеки орган в деня на извършване на скрининга, а не от по-рано взето копие, като запис за всеки скрининг — какво е проверено, спрямо кои списъци, на коя дата и от кого — се съхранява шест години от датата на посещението или от датата на офертата, когато не последва посещение.
Мерките, спрямо които извършваме скрининг
United Nations Security Council measures; European Union restrictive measures; United Kingdom measures, including the consolidated list maintained by the Office of Financial Sanctions Implementation; and United States measures administered by the Office of Foreign Assets Control, including the Specially Designated Nationals and Blocked Persons list. We also apply the national measures of the states we operate from — Türkiye, Bulgaria, Romania and the United Kingdom — because our bases, our people, our equipment and our banking sit in those jurisdictions. Where the regimes that apply to an engagement differ, the strictest of them governs what we will do.
Собственост, контрол и идентичност на кораба
A vessel does not have to be listed by name to be out of reach. Ownership and control are what decide it: where a designated person or entity holds 50 per cent or more of a company, directly or through intermediate holdings that aggregate, or otherwise controls it, the restrictions extend to that company and to the vessels it owns or operates. We therefore look at registered owner, operator, technical manager and, where it can be established, beneficial ownership — not only the name on the certificate of registry. A change of flag, a change of name, a newly appointed manager or a fresh entry in a register does not clear a vessel, and neither does a gap in its AIS transmission. Where ownership or control cannot be established to our satisfaction, we treat the vessel as though it were designated.
Пристанища, които не посещаваме
Някои пристанища в регионите, които иначе покриваме, са извън нашето покритие на санкционни основания. Те не са изброени в индекса на покритието, не могат да бъдат намерени чрез търсене в него и не се броят в 300 пристанища, които той публикува в 15 региона. Това е решение, взето еднократно и приложено към самите данни — не празнина в мрежата и не база, която тепърва предстои да открием. Заявка за оферта за едно от тези пристанища получава отказ, а не цена. Кои пристанища, дестинации и администрации на знамето са изключени, не се публикува тук като списък: изключването следва мерките и се движи с тях, а списък, отпечатан на страница, би остарял, преди да бъде прочетен. Позицията по конкретно пристанище, дестинация или знаме се дава писмено в срок от един работен ден, при поискване на compliance@shipcertify.com, а въпросник за доставчици, който я изисква, получава отговор по същия начин.
Изделия с двойна употреба и контролирани доставки
Част от това, което доставяме, е контролирано. Радиопредавателно оборудване, сателитни терминали, радари, термовизионно оборудване и оборудване за нощно виждане, както и определени изпитвателни, измервателни и калибрационни инструменти могат да попадат в контролните списъци на изделията с двойна употреба, като контролът следва изделието през границата, независимо кой го купува. Преди доставка установяваме крайната употреба и крайния потребител, кораба и пристанището, до които се изпраща изделието, и дали след доставката се предвижда последващо прехвърляне или реекспорт. Не доставяме, когато би се изисквал лиценз за износ и такъв не е налице, и не приемаме уверение от клиента, че контролирано изделие ще бъде използвано за нещо различно от целта, която неговата спецификация посочва. Когато за дадена доставка би се изисквал лиценз или разрешение — от юрисдикцията, от която изделието се изнася, или от местоназначението — не пристъпваме към изпълнение, докато то не е налице: поръчката се задържа, клиентът се уведомява писмено, че е задържана и защо, а ако лицензът бъде отказан, поръчката се анулира и всичко, вече платено по нея, се връща. Преди контролирано изделие да бъде освободено, изискваме писмена декларация за крайна употреба, посочваща кораба, неговия IMO номер, пристанището на доставка и предназначението на изделието, и не изпращаме без нея.
Когато отказваме работа
Когато скринингът даде съвпадение, което не може да бъде изчистено въз основа на доказателствата, или когато собствеността, контролът или крайната употреба не могат да бъдат установени, ние отказваме. Не търсим тълкуване на мерките, което би позволило работата, и не приемаме гаранция от клиента вместо отговор. Отказът се дава писмено, с посочена причина, доколкото законът ни позволява да я посочим, и не подлежи на преговори: същият обхват за същия кораб, поставен пред нас отново, получава същия отговор. Вече започната работа спира, ако по време на посещение бъде наложено посочване. Решението за отказ се взема от оперативен директор, а не от лицето, което е остойностило запитването, и се записва заедно с доказателствата, на които почива. Клиентът може еднократно да поиска това решение да бъде преразгледано, като пише на compliance@shipcertify.com с доказателства, които не са били пред нас първия път; прегледът се извършва от оперативен директор, който не е участвал в първоначалното решение, и отговор се дава в срок от пет работни дни. Доказателствата са това, което отваря отново един отказ. Нищо друго не го прави.
Насочване на плащанията и кореспондентско банкиране
Начинът, по който се урежда фактурата, е част от същата проверка. Фактурираме контрагента, посочен в поръчката, и приемаме плащане само от този контрагент, от негово собствено име, през банковия канал, отпечатан на фактурата. Не приемаме плащане от несвързано трето лице, не преадресираме и не разделяме фактура, за да бъде насочено плащане по друг начин, и не приемаме пари в брой вместо банков канал. Кореспондентска банка може да забави, отхвърли или върне плащане по собствени съображения за съответствие; това е въпрос между платеца и неговата банка, а фактурата остава в сила, докато действително не ни бъде платено. Дружеството, което фактурира даден ангажимент, и сметката, по която той се урежда, са посочени в офертата и се повтарят във фактурата. Плащане се извършва само по сметката, посочена на нашата фактура. Не действаме по искане плащане да бъде насочено към трето лице, към друга сметка или към друга юрисдикция, независимо от кого изглежда, че идва то, и независимо каква причина се изтъква — затова, ако получите такова искане от наше име, не плащайте: позвънете на офиса в Истанбул на +90 216 446 55 00 или пишете на accounts@shipcertify.com и първо го потвърдете.
Подаване на сигнал
Ако смятате, че наш ангажимент би нарушил дадена мярка, или разполагате с информация за собствеността, контрола или търговския модел на кораб, който посещаваме, пишете на compliance@shipcertify.com. Сигналът се потвърждава в срока, определен в процедурата за жалби и възражения на този сайт, и се оценява, преди да продължи каквото и да е следващо посещение на този кораб. Сигнал може да бъде подаден поверително — посочете това в съобщението. Когато сигнал ни задължава да уведомим компетентен орган, ние го уведомяваме.
Контакт
compliance@shipcertify.com — за всичко на тази страница, включително въпросник за квалификация на доставчици, който пита как извършваме скрининг; на такива въпросници се отговаря писмено, с оферта или при поискване. Търговски запитвания и оферти се изпращат на sales@shipcertify.com или info@shipcertify.com, а оперативното дежурство работи 24 часа в денонощието на +90 532 657 48 78. Официално уведомление по настоящата декларация се дава писмено на compliance@shipcertify.com, адресирано до оперативния директор, отговарящ за съответствието със санкционните режими — посочваме ролята, а не конкретно лице, защото отговарящият е онзи директор, който носи тази отговорност в съответния ден — и по пощата на Office 7408, 58 Peregrine Road, Hainault, Ilford, Essex IG6 3SZ, United Kingdom. Писмено уведомление се потвърждава в срок от един работен ден. Когато корабът е на кея, първо позвънете на оперативното дежурство и след това потвърдете писмено: на кея отговорът трябва да дойде в рамките на часове.
Последна актуализация: