Verificarea în materie de sancțiuni și controlul exporturilor
Cum sunt verificate, înainte de a emite o ofertă, nava, structura ei de proprietate și contrapartea care plasează comanda — și lucrările pe care le refuzăm.
Poziția permanentă
Fiecare angajament este supus verificării în materie de sancțiuni și legislației aplicabile privind controlul exporturilor: o ofertă, o intervenție, o etalonare, o inspecție și furnizarea unei piese deopotrivă. Poziția nu se schimbă în funcție de modul în care este livrată lucrarea. Ea se aplică lucrărilor executate din propriile noastre baze de service din İstanbul, İzmir, İskenderun, Varna, Constanța și Londra, mobilizării regionale dintr-una dintre aceste baze și lucrărilor livrate printr-o firmă parteneră într-un port în care nu deținem o bază. Un partener este verificat înainte de a i se încredința o lucrare, iar aceleași restricții sunt transmise mai departe prin comanda pe care i-o plasăm: fiecare comandă conține o clauză scrisă care îi cere partenerului să respecte măsurile prezentate mai jos, să confirme că nici firma, nici personalul pe care îl va trimite nu sunt desemnate și să nu subcontracteze intervenția mai departe fără să ne informeze. O firmă care nu acceptă această clauză nu primește comanda. Această declarație se află în responsabilitatea unui director de operațiuni care răspunde de conformitatea cu sancțiunile. Ea este revizuită o dată la douăsprezece luni și, din nou, în termen de o lună de la o modificare a unei măsuri care atinge acest domeniu de activitate.
De ce verifică un furnizor de servicii maritime
O intervenție nu înseamnă niciodată o singură contraparte. Ea implică o navă, proprietarul ei înregistrat, operatorul și managerul ei tehnic, administrația ei de pavilion, în cele mai multe cazuri un navlositor, agentul sau managerul care plasează comanda și un port cu propria autoritate și propriul operator de terminal. Oricare dintre aceștia poate fi o persoană sau o entitate desemnată ori se poate afla într-un sector pe care măsurile restrictive îl ating. A trimite un tehnician la bord înainte ca acest lucru să fi fost verificat expune clientul și această companie la aceeași încălcare — motiv pentru care verificarea se face înainte ca cineva să se deplaseze și înainte ca un preț să fie comunicat.
Ce se verifică și când
Verificăm nava după nume și număr IMO, proprietarul ei înregistrat, operatorul și managerul ei tehnic, pavilionul, contrapartea care plasează comanda — proprietar, manager, navlositor, agent sau broker — precum și portul și terminalul intervenției. Verificarea se efectuează de două ori: o dată înainte de emiterea unei oferte și din nou înainte de mobilizare. A doua verificare nu este o formalitate. Între o ofertă și o escală se adaugă desemnări, se restructurează structuri de proprietate și se redenumesc nave, astfel că o navă care era curată la prima verificare nu este presupusă curată la a doua. Verificarea se efectuează în raport cu listele consolidate publicate de autoritățile numite mai jos, citite din lista curentă proprie a fiecărei autorități în ziua în care se efectuează verificarea, nu dintr-o copie făcută anterior, iar o evidență a fiecărei verificări — ce a fost verificat, în raport cu ce liste, la ce dată și de către cine — este păstrată timp de șase ani de la data intervenției sau de la data ofertei, atunci când nu urmează nicio intervenție.
Măsurile în raport cu care verificăm
United Nations Security Council measures; European Union restrictive measures; United Kingdom measures, including the consolidated list maintained by the Office of Financial Sanctions Implementation; and United States measures administered by the Office of Foreign Assets Control, including the Specially Designated Nationals and Blocked Persons list. We also apply the national measures of the states we operate from — Türkiye, Bulgaria, Romania and the United Kingdom — because our bases, our people, our equipment and our banking sit in those jurisdictions. Where the regimes that apply to an engagement differ, the strictest of them governs what we will do.
Proprietate, control și identitatea navei
A vessel does not have to be listed by name to be out of reach. Ownership and control are what decide it: where a designated person or entity holds 50 per cent or more of a company, directly or through intermediate holdings that aggregate, or otherwise controls it, the restrictions extend to that company and to the vessels it owns or operates. We therefore look at registered owner, operator, technical manager and, where it can be established, beneficial ownership — not only the name on the certificate of registry. A change of flag, a change of name, a newly appointed manager or a fresh entry in a register does not clear a vessel, and neither does a gap in its AIS transmission. Where ownership or control cannot be established to our satisfaction, we treat the vessel as though it were designated.
Porturi în care nu intervenim
Unele porturi din regiunile pe care altfel le acoperim se află în afara acoperirii noastre din motive de sancțiuni. Ele nu sunt enumerate în indexul de acoperire, nu pot fi căutate în el și nu sunt numărate în cele 300 de porturi pe care acesta le publică în 15 regiuni. Aceasta este o decizie luată o singură dată și aplicată datelor înseși — nu o lacună a rețelei și nu o bază pe care nu am deschis-o încă. O cerere de ofertă pentru unul dintre aceste porturi primește un refuz, nu un preț. Care porturi, destinații și administrații de pavilion sunt excluse nu se publică aici sub formă de listă: excluderea urmează măsurile și se mișcă odată cu ele, iar o listă tipărită pe o pagină ar fi depășită înainte de a fi citită. Poziția privind un anumit port, o anumită destinație sau un anumit pavilion se comunică în scris în termen de o zi lucrătoare, la cerere, la compliance@shipcertify.com, iar un chestionar de furnizor care o solicită primește răspuns în același mod.
Produse cu dublă utilizare și furnizare controlată
O parte din ceea ce furnizăm este supusă controlului. Echipamentele de radioemisie, terminalele de satelit, radarele, echipamentele termice și de vedere pe timp de noapte și anumite instrumente de testare, măsurare și etalonare pot intra pe listele de control al produselor cu dublă utilizare, iar controlul urmează articolul peste graniță, indiferent cine îl cumpără. Înainte de furnizare stabilim utilizarea finală și utilizatorul final, nava și portul către care este expediat articolul, precum și dacă după livrare se intenționează un transfer ulterior sau un reexport. Nu furnizăm atunci când ar fi necesară o licență de export, iar aceasta nu este deținută, și nu acceptăm o asigurare din partea clientului că un articol controlat va fi folosit pentru altceva decât scopul pe care îl indică specificația lui. Atunci când pentru o furnizare ar fi necesară o licență sau o autorizație — cerută de jurisdicția din care se exportă articolul sau de cea de destinație — nu mergem mai departe până când aceasta nu există: comanda este suspendată, clientul este informat în scris că este suspendată și de ce, iar dacă licența este refuzată, comanda este anulată și tot ce a fost deja plătit pentru ea este restituit. Înainte ca un articol controlat să fie eliberat, cerem o declarație scrisă de utilizare finală care să numească nava, numărul ei IMO, portul de livrare și scopul articolului, și nu expediem fără ea.
Când refuzăm lucrări
Atunci când verificarea produce o potrivire care nu poate fi lămurită pe baza probelor sau atunci când proprietatea, controlul ori utilizarea finală nu pot fi stabilite, refuzăm. Nu căutăm o interpretare a măsurilor care ar permite lucrarea și nu acceptăm o garanție din partea unui client în locul unui răspuns. Refuzul se comunică în scris, cu motivul indicat în măsura în care legea ne permite să îl indicăm, și nu este negociabil: același domeniu de lucrări pe aceeași navă, adresat nouă din nou, primește același răspuns. O lucrare aflată deja în derulare se oprește dacă o desemnare intervine în timpul unei intervenții. Decizia de a refuza este luată de un director de operațiuni, nu de persoana care a stabilit prețul solicitării, și este consemnată împreună cu probele pe care se întemeiază. Un client poate cere o singură dată ca acea decizie să fie reexaminată, scriind la compliance@shipcertify.com cu probe care nu ne-au fost prezentate prima dată; reexaminarea este efectuată de un director de operațiuni care nu a luat parte la decizia inițială și primește răspuns în termen de cinci zile lucrătoare. Probele sunt ceea ce redeschide un refuz. Nimic altceva nu o face.
Direcționarea plăților și băncile corespondente
Modul în care se decontează o factură face parte din aceeași verificare. Facturăm contrapartea numită în comandă și acceptăm decontarea numai de la acea contraparte, în nume propriu, prin canalul bancar tipărit pe factură. Nu acceptăm plata de la un terț fără legătură cu comanda, nu readresăm și nu divizăm o factură pentru a direcționa o plată altfel și nu acceptăm numerar în locul unui canal bancar. O bancă corespondentă poate întârzia, respinge sau returna o plată din propriile ei motive de conformitate; aceasta este o chestiune între plătitor și banca lui, iar factura rămâne în vigoare până când suntem efectiv plătiți. Entitatea care facturează un angajament și contul în care acesta se decontează sunt numite în ofertă și repetate pe factură. Plata se face numai în contul indicat pe factura noastră. Nu dăm curs unei cereri de a direcționa o plată către un terț, către un alt cont sau către o altă jurisdicție, indiferent de la cine pare să vină și indiferent de motivul invocat — așa că, dacă primiți o asemenea cerere în numele nostru, nu o plătiți: telefonați biroului din İstanbul la +90 216 446 55 00 sau scrieți la accounts@shipcertify.com și cereți mai întâi confirmarea.
Semnalarea unei preocupări
Dacă apreciați că un angajament al nostru ar încălca o măsură sau dețineți informații despre proprietatea, controlul ori tiparul comercial al unei nave la care intervenim, scrieți la compliance@shipcertify.com. O semnalare este confirmată ca primită în termenul prevăzut în procedura de reclamații și apeluri de pe acest site și este evaluată înainte ca orice altă intervenție pe acea navă să continue. O semnalare poate fi făcută în mod confidențial — precizați acest lucru în mesaj. Atunci când o semnalare ne obligă să notificăm o autoritate competentă, o notificăm.
Contact
compliance@shipcertify.com pentru orice de pe această pagină, inclusiv pentru un chestionar de calificare a furnizorilor care întreabă cum verificăm; acestea primesc răspuns în scris, împreună cu o ofertă sau la cerere. Solicitările comerciale și cererile de ofertă se trimit la sales@shipcertify.com sau la info@shipcertify.com, iar biroul de operațiuni funcționează 24 de ore pe zi la +90 532 657 48 78. O notificare formală în temeiul acestei declarații se transmite în scris la compliance@shipcertify.com, adresată directorului de operațiuni care răspunde de conformitatea cu sancțiunile — numim rolul, nu o persoană, pentru că cel care răspunde este directorul care deține această responsabilitate în ziua respectivă — și prin poștă la Office 7408, 58 Peregrine Road, Hainault, Ilford, Essex IG6 3SZ, Regatul Unit. O notificare scrisă este confirmată ca primită în termen de o zi lucrătoare. Atunci când nava este la dană, telefonați mai întâi biroului de operațiuni și confirmați apoi în scris: la dană, răspunsul trebuie să vină în decurs de ore.
Ultima actualizare: