Bestechungs- und Korruptionsbekämpfung
Was wir nicht zahlen, wie ein Techniker vorgeht, wenn in einem Hafen eine Zahlung gefordert wird, und was wir von den Agenten und Partnerfirmen verlangen, die für uns handeln.
Unsere Position
ShipCertify bietet keine Bestechungsgelder an, zahlt, fordert und nimmt keine an – in keinem Hafen, in keinem Land und unabhängig von der örtlichen Praxis. Die Regel gilt für jeden Techniker, jeden Betriebsleiter, jede Mitarbeiterin und jeden Mitarbeiter in Dokumentation und Logistik sowie für alle, die für uns handeln: Hafenagenten, Partnerfirmen, Makler und Spediteure. Wir verlieren lieber einen Einsatz oder sehen ein Schiff auslaufen, bevor wir fertig sind, als den Auftrag oder den Zugang auf diese Weise zu erlangen. Verantwortlich für diese Richtlinie ist der für Compliance zuständige Betriebsleiter, der für sie an allen sechs Standorten einsteht. Sie wird alle zwölf Monate überprüft und erneut nach jeder gemeldeten Zahlungsforderung sowie nach jeder Änderung der ihr zugrunde liegenden Rechtslage.
Das Recht, unter dem wir arbeiten
Wir handeln über eine türkische Gesellschaft, die Ekinek Tarım Gıda ve Denizcilik Ltd Şti, und von einem eingetragenen Sitz in England aus; damit wirken zwei Strafrechtsordnungen auf denselben Einsatz ein, gleich welches Recht für einen Vertrag gewählt wird. Section 7 des UK Bribery Act 2010 begründet eine Unternehmensstraftat des Unterlassens der Verhinderung von Bestechung durch eine Person, die Dienstleistungen für die Organisation erbringt. Nach section 7(5)(b) erfasst sie eine außerhalb des Vereinigten Königreichs gegründete Gesellschaft, die dort einen Teil ihrer Geschäftstätigkeit ausübt – was auf uns zutrifft, von London aus –, und nach section 12(5) wird sie unabhängig davon begangen, ob die Handlungen im Vereinigten Königreich oder andernorts stattfinden. Der einzige Entlastungsgrund besteht darin, angemessene Verfahren (adequate procedures) eingerichtet zu haben, gemessen an den sechs Grundsätzen der nach section 9 des Gesetzes veröffentlichten Leitlinien: verhältnismäßige Verfahren, Bekenntnis der obersten Leitungsebene, Risikobewertung, Sorgfaltsprüfung, Kommunikation einschließlich Schulung sowie Überwachung und Überprüfung. In der Türkei ist Bestechung nach Artikel 252 des türkischen Strafgesetzbuchs (Gesetz Nr. 5237) strafbar, der auch ausländische Amtsträger erfasst; Artikel 253 sieht Maßnahmen gegen juristische Personen vor. Keine der beiden Rechtsordnungen kennt eine Ausnahme für Beschleunigungszahlungen. Sowohl das Vereinigte Königreich als auch die Türkei sind Vertragsparteien des OECD-Übereinkommens über die Bekämpfung der Bestechung ausländischer Amtsträger im internationalen Geschäftsverkehr (OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions). Diese Seite beschreibt die Verfahren, nach denen wir arbeiten. Dahinter stehen eine unterzeichnete Fassung der Richtlinie, ein Schulungsnachweis, der belegt, dass jede Mitarbeiterin und jeder Mitarbeiter sie beim Eintritt durchgearbeitet hat und dies innerhalb der letzten zwölf Monate erneut getan hat, sowie ein Register jeder uns gemeldeten Zahlungsforderung. Die Dokumentationsmitarbeiter führen alle drei in İstanbul; ein Kunde, der einen Lieferantenfragebogen ausfüllt, kann sie schriftlich unter compliance@shipcertify.com anfordern.
Was verboten ist
Das Anbieten, Gewähren, Versprechen, Fordern, Sich-Versprechen-Lassen oder Annehmen eines Vorteils jeder Art, um einen Auftrag zu erlangen, einen Auftrag zu behalten, Zugang zu sichern oder eine Entscheidung zu beeinflussen – unmittelbar oder über einen Dritten, und unabhängig davon, ob die andere Person Amtsträger oder Privatperson ist. Dazu zählen eine Rückvergütung (Kickback) auf eine Bestellung von Ersatzteilen oder Verbrauchsmaterial, eine Zahlung oder Gefälligkeit an einen Superintendenten oder einen Einkäufer dafür, dass er einen Einsatz an uns vergibt, sowie alles, was angeboten wird, um das Ergebnis einer Funktionsprüfung zu ändern, einen Befund aus einem Bericht herauszuhalten oder eine Bescheinigung ausstellen zu lassen, die die Ausrüstung nicht rechtfertigt. Ein Bericht gibt wieder, was an Bord festgestellt wurde. Nichts darin ist käuflich.
Beschleunigungszahlungen
In manchen Häfen wird eine kleine inoffizielle Zahlung erwartet, bevor ein Anbordgehen gestattet, ein Torausweis ausgestellt, ein Bootstransfer durchgeführt, eine Sendung freigegeben oder eine Besichtigung abgezeichnet wird. Eine Beschleunigungszahlung ist eine Bestechung. Wir leisten sie nicht, und kein Koordinator und kein Betriebsleiter ist befugt, eine solche Zahlung zu genehmigen. Ein Techniker, der eine Forderung zurückweist, wird darin unterstützt: Die Verzögerung geht zulasten des Unternehmens und nicht zu seinen Lasten, sie wird auf keine Zielvorgabe angerechnet, und niemandem entstehen Nachteile, weil ein Einsatz sich verzögert hat oder verloren gegangen ist, nachdem eine Zahlung verweigert wurde. Die Forderung selbst wird erfasst – Hafen, Datum, wer sie erhoben hat und wofür – und innerhalb von 24 Stunden nach ihrer Erhebung dem Betriebsleiter des Standorts und der Compliance gemeldet, in jedem Fall vor Abschluss des Einsatzes. Die einzige Ausnahme ist eine unter Zwang geleistete Zahlung, bei der die Sicherheit einer Person unmittelbar gefährdet ist; das ist kein Disziplinarfall, wird aber gemeldet und erfasst, sobald die Person in Sicherheit ist.
Geschenke und Bewirtung
Maßvolle, angemessene Bewirtung gehört zum geschäftlichen Alltag und ist nicht verboten: ein Essen, ein Kaffee an Land, ein kleiner Gegenstand mit Firmenaufdruck. Sie muss offen erfolgen, erfasst werden und darf nie angeboten oder angenommen werden, solange zwischen den beiden Parteien eine Ausschreibung, ein Angebot, eine Bestellung oder ein Besichtigungsergebnis offen ist. Bargeld und Bargeldäquivalente werden nie gegeben oder angenommen, in keiner Höhe und aus keinem Grund. Alles, was für eine Person bei einer Gelegenheit einen Wert von mehr als EUR 100 hat, wird vor dem Geben oder Annehmen von einem Betriebsleiter genehmigt. Alles Gegebene oder Angenommene wird in jedem Fall in das Geschenk- und Bewirtungsregister eingetragen, ob genehmigt oder nicht: Die Dokumentationsmitarbeiter führen das Register in İstanbul, der Eintrag erfolgt innerhalb von fünf Arbeitstagen, und ein Betriebsleiter liest das Register alle drei Monate durch.
Hafenagenten und andere, die für uns handeln
Ein Hafenagent handelt in der Regel für das Schiff und nicht für uns, doch häufig ist er derjenige, der unser Anbordgehen, unsere Torausweise und unseren Bootstransfer organisiert und eine Hafengebühr für uns begleicht. Handelt ein Dritter für uns oder in unserem Namen – ein Agent, ein Zollagent, ein Spediteur, ein örtlicher Vermittler –, haben wir dafür einzustehen, was auf diese Weisung hin geschieht. Die Regeln sind daher einfach: Sie tun in unserem Auftrag nichts, was wir nicht selbst rechtmäßig tun dürften; wir zahlen gegen eine Rechnung, die eine tatsächlich erbrachte Leistung zu einem ihr entsprechenden Satz ausweist; wir zahlen nicht in bar; und wir zahlen nicht auf ein Konto, das auf einen anderen Namen oder in einem anderen Land als dem unseres Vertragspartners geführt wird. Jedem Dritten, der für uns oder in unserem Namen handelt, wird diese Richtlinie schriftlich übermittelt, bevor er erstmals auf unsere Weisung tätig wird, und er bestätigt schriftlich, dass er sich an sie halten wird; die Bestätigung wird alle zwei Jahre sowie bei jeder Änderung der Richtlinie erneuert, und wer sie nicht erteilt, wird nicht beauftragt.
Zoll, Ersatzteile und Kalibriernormale
Ersatzteile und Verbrauchsmaterial werden über Grenzen hinweg zu Schiffen versandt, und unsere Referenznormale und Prüfmittel reisen mit den Technikern, die sie einsetzen; die Zollanmeldung ist deshalb der Ort, an dem sich diese Richtlinie am häufigsten bewähren muss. Anmeldungen geben die zutreffende Warenbezeichnung, den zutreffenden Wert und den zutreffenden Ursprung der Waren an; nichts wird zu niedrig angemeldet, aufgeteilt oder anders bezeichnet, um Zölle zu mindern oder eine Sendung schneller zu bewegen. Ein zu niedrig angemeldeter oder falsch bezeichneter Zollwert ist keine Bestechung: Es ist Begünstigung der Steuerhinterziehung, und die sections 45 und 46 des Criminal Finances Act 2017 begründen Unternehmensstraftaten des Unterlassens ihrer Verhinderung, ganz ohne Umsatz- oder Größenschwelle. Verzollt ein Zollagent oder ein Spediteur Waren für uns, unterliegt diese Abfertigung denselben Regeln wie jeder andere Dritte, der in unserem Auftrag handelt. Eine inoffizielle Zahlung, um eine festgehaltene Sendung freizubekommen, eine Beschau zu vermeiden oder ein Dokument außer der Reihe zu erhalten, wird verweigert, und die Verzögerung wird eingeplant: Ein in der Abfertigung festhängendes Referenznormal führt dazu, dass der Einsatz neu geplant wird, und nicht dazu, dass die Arbeit ohne das Normal als erledigt erfasst wird. Prüfmittel und Referenznormale, die mit einem Techniker reisen, werden bei der Einfuhr und bei der Ausfuhr im Verfahren der vorübergehenden Verwendung angemeldet, das die Zollbehörde des Bestimmungslandes zulässt – ein Carnet ATA, sofern Land und Waren dafür in Betracht kommen, sonst eine angemeldete vorübergehende Einfuhr –, mit ihrem zutreffenden Wert und unter Angabe ihrer Seriennummern, damit dieselben Gegenstände auf denselben Papieren wieder ausgeführt werden. Ein Zollagent oder Spediteur, der Waren für uns abfertigt, wird unter derselben schriftlichen Bestätigung beauftragt wie jeder andere in unserem Auftrag handelnde Dritte und wird in der Akte zu der von ihm abgefertigten Sendung namentlich geführt.
Partnerfirmen und weitervergebene Einsätze
Wir haben sechs Servicestandorte – İstanbul, İzmir, İskenderun, Varna, Constanța und London –, und das Abdeckungsverzeichnis führt 300 Häfen auf. Leistungen werden daher von einem eigenen Standort aus, durch Mobilisierung eines Teams von einem Standort aus oder über eine Partnerfirma in einem Hafen erbracht, in dem wir keinen Standort haben; wir sagen das, statt einen Kunden annehmen zu lassen, jeder Einsatz werde von unserer eigenen Mannschaft ausgeführt. Führt eine Partnerfirma einen Einsatz in unserem Namen durch, wandert die Regel mit der Arbeit mit: Dasselbe Verbot gilt, die Firma darf nicht ohne unsere Kenntnis weiter untervergeben, und sie stellt uns die tatsächlich erbrachte Arbeit in Rechnung. Das ist die ehrliche Grenze dieser Konstruktion – es steht kein Betriebsleiter an jeder Gangway; was die Linie hält, sind das, was wir schriftlich verlangen, das, was wir prüfen, und das, was ein Techniker oder ein Kunde uns im Nachhinein berichtet. Bevor eine Partnerfirma erstmals in unserem Namen tätig wird, klären wir, wem sie gehört und wer sie führt, gleichen die Firma und ihre Verantwortlichen mit den Sanktions- und Ausschlusslisten ab, fragen, über welche Zulassungen sie für den zu übernehmenden Leistungsumfang verfügt, und nehmen ihre schriftliche Bestätigung dieser Richtlinie entgegen; eine Firma, die nicht antwortet, wird nicht eingesetzt. Die Prüfung wird alle zwei Jahre wiederholt sowie unmittelbar nach jeder gemeldeten Zahlungsforderung in einem Hafen, den diese Firma abdeckt.
Aufzeichnungen, Bücher und Auslagen
Jede Zahlung wird in den Büchern der Gesellschaft erfasst, die sie geleistet hat, mit einer Bezeichnung dessen, was sie tatsächlich war. Es gibt keine außerhalb der Bücher geführten Konten, keine nicht offengelegten Mittel und keine nicht erfassten Barbestände, um Forderungen in einem Hafen zu begleichen. Eine Auslage wird gegen einen Beleg oder eine Rechnung erstattet; eine Position, die nur als Hafenauslage, Einsatzgebühr oder Trinkgeld bezeichnet ist und der nichts zugrunde liegt, wird nicht genehmigt und ist selbst ein meldepflichtiger Vorgang. Ein zum Einsatz fahrender Techniker führt keinen Bargeldbestand mit. Reisen, Bootstransfer, Torausweise und Hafengebühren werden mit Firmenkarte oder gegen eine an die schuldende Gesellschaft gestellte Rechnung bezahlt; was ein Techniker aus eigener Tasche verauslagt, wird gegen Beleg innerhalb von zehn Arbeitstagen nach Eingang der Abrechnung bei accounts@shipcertify.com erstattet. Lässt sich eine amtliche Gebühr in einem Hafen auf keine andere Weise als in bar begleichen, zahlt der Techniker sie, lässt sich einen Beleg geben und meldet sie noch am selben Tag dem Betriebsleiter des Standorts.
Einen Hinweis geben
Wenn von Ihnen eine Zahlung gefordert wird, Ihnen eine angeboten wird oder Sie etwas beobachten, das nach dem einen oder dem anderen aussieht, schreiben Sie an compliance@shipcertify.com. Dabei ist es unerheblich, ob Sie bei uns beschäftigt sind, Techniker einer Partnerfirma, Hafenagent, Besatzungsmitglied oder Kunde. Sie können sich auch an den Betriebsleiter des Standorts wenden oder die rund um die Uhr erreichbare 24/7-Hotline unter +90 532 657 48 78 anrufen. compliance@shipcertify.com, die Hotline und WhatsApp sind keine anonymen Kanäle: Eine E-Mail trägt Ihre Adresse, ein Anruf oder eine WhatsApp-Nachricht Ihre Rufnummer. Wir geben die Identität eines Hinweisgebers ohne dessen Einverständnis nicht über den Kreis der mit der Prüfung des Hinweises befassten Personen hinaus bekannt. Ein Hinweis, der niemanden benennt, kann in Papierform an Office 7408, 58 Peregrine Road, Hainault, Ilford, Essex IG6 3SZ gesandt werden, mit dem Vermerk für Compliance; er wird auf dieselbe Weise geprüft, mit der einen Einschränkung, dass wir beim Absender nicht die Einzelheit nachfragen können, die einen Fall gewöhnlich entscheidet. Wer aufgrund hinreichender Anhaltspunkte meldet, ist geschützt – keine Kündigung, keine Streichung aus einem Dienstplan, keine stornierte Bestellung –, und dieser Schutz gilt auch dann, wenn sich der Hinweis als unzutreffend erweist. Der Eingang eines Hinweises wird innerhalb der Frist bestätigt, die im Beschwerde- und Einspruchsverfahren auf dieser Website festgelegt ist, und der Hinweis wird von einem Betriebsleiter geprüft, der mit dem betroffenen Einsatz, dem betroffenen Hafen und der betroffenen Geschäftsbeziehung nicht befasst ist. Betrifft der Hinweis einen Betriebsleiter, prüft ihn ein anderer Betriebsleiter außerhalb der Führungslinie dieser Person, und die Person, die der Hinweis betrifft, wirkt weder an der Entscheidung noch an deren Überprüfung mit.
Was bei einem Verstoß gegen die Regel geschieht
Für Beschäftigte ist ein Verstoß ein Disziplinarfall, der bis zur Kündigung führen kann; kommt eine Straftat in Betracht, wird die Sache an die dafür zuständigen Behörden abgegeben. Das Risiko trifft die Person ebenso wie das Unternehmen. Einer natürlichen Person, die nach dem Bribery Act 2010 verurteilt wird, drohen bei Verurteilung im Anklageverfahren (on indictment) bis zu zehn Jahre Freiheitsstrafe oder eine der Höhe nach unbegrenzte Geldstrafe oder beides; einem nach section 7 verurteilten Unternehmen droht im Anklageverfahren eine der Höhe nach unbegrenzte Geldstrafe sowie der Ausschluss von der öffentlichen Auftragsvergabe. Für eine Partnerfirma, einen Agenten oder einen Lieferanten bedeutet ein Verstoß, dass der Einsatz oder die Bestellung gestoppt wird und die Geschäftsbeziehung endet; der Wegfall einer Firma kann einen Hafen unabgedeckt lassen, bis wir eine andere finden, und diesen Preis nehmen wir in Kauf, statt eine Firma zu behalten, die sich ihren Zugang erkauft. Jede Partner-, Agentur- und Lieferantenvereinbarung räumt uns das Recht ein, sie bei einem Verstoß gegen diese Richtlinie fristlos zu beenden. Die Streichung aus dem Netzwerk wird von einem Betriebsleiter genehmigt, der an der Aufnahme der Firma nicht beteiligt war; die Gründe werden festgehalten, die Firma wird schriftlich unterrichtet und kann ihre Stellungnahme einem Betriebsleiter vorlegen, der an der Entscheidung nicht mitgewirkt hat.
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